根据《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第85号)的规定，为了规范非上市公众公司向特定对象发行股票(以下简称定向发行)申请文件的内容和格式，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)于2013年12月26日公布了《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》。
本准则的目的是为了规范非上市公众公司定向发行申请文件的内容和格式。
本准则适用于股东人数累计超过200人以及股东人数超过200人的非上市公众公司进行定向发行的申请。
申请人应按照本准则要求制作和报送定向发行申请文件。申请文件的目录是最低要求，中国证监会可以要求申请人和相关证券服务机构补充文件。如果某些文件对申请人不适用，可不提供，但应向中国证监会作出书面说明。
申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。
申请人初次报送申请文件时，应提交原件一份和复印件两份。如果申请人不能提供原件，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如果原出文单位不再存续，应由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出具证明文件的真实性。
申请文件中所有需要签名的处，应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。申请文件中需要由申请人律师鉴证的文件，申请人律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第XX页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第XX页至第XX页侧面以公章加盖骑缝章。
申请人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行核查或补充出具专业意见。
申请文件的封面和侧面应标明“XX公司向特定对象发行股票申请文件”字样。
申请文件的扉页应标明申请人信息披露事务负责人及相关证券服务机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
申请文件的各章、各节之间应有明显的分隔标识。
申请人在报送书面申请文件、材料的同时，应报送一份相应的电子文件(doc或rtf格式文件)。
未按本准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。
本准则自公布之日起施行。
附件：非上市公众公司定向发行申请文件目录
非上市公众公司定向发行申请文件目录
1-1 申请人关于定向发行的申请报告
1-2 定向发行说明书
1-3 申请人关于定向发行的董事会决议
1-4 申请人关于定向发行的股东大会决议
2-1 主办券商定向发行推荐工作报告
3-1 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
3-2 法律意见书
3-3 本次定向发行收购资产相关的最近1年及1期的财务报告及其审计报告、资产评估报告(如有)
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新三板上市的多个条件。新三板上市公司必须是存续期超过两年的非上市股份公司，具有突出的主营业务和持续经营能力。公司的治理结构必须健全，运作规范，股份发行和转让行为合法合规。此外，注册地址必须位于试点国家高新园区，且地方政府需出具新三板上市挂牌试点资格确
企业申请新三板挂牌的条件。包括依法设立并持续经营、业务明确且具备持续经营能力、公司治理机制健全、股权明晰及股票转让合规等要求。此外，还需主办券商推荐并接受持续督导，满足全国股份转让系统公司的其他条件。
第二条本办法适用于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的公众公司重大资产重组行为。公众公司发行股份购买资产触及本条所列指标的，应当按照本办法的相关要求办理。第十三条公众公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会审议。
