
根据我国证券法的规定,证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构和会计师事务所。证券服务业务涵盖了证券投资咨询、证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问以及其他配套服务、资信评估服务、证券集中保管、证券清算交割服务、证券登记过户服务、证券融资以及经证券管理部门认定的其他业务。
根据我国证券法对证券服务机构的规定,证券服务机构具有以下特点:
根据《证券法》的规定,证券投资机构及其从业人员有一些行为是被禁止的。
根据《证券法》第171条第1款的规定,投资咨询机构及其从业人员在从事证券服务业务时,不得有以下行为:
由于投资咨询机构具有中立性质的专业服务机构,对其服务对象的信息收集和分析较一般投资者或证券机构处于有利地位。如果证券服务机构从事上述法律禁止的行为,则违背了其中介地位,必然导致证券市场的不公平,损害其他投资者的合法权益,破坏证券市场的正常秩序。
根据《证券法》第171条第2款的规定,如果上述行为给投资者造成损失,责任人将依法承担赔偿责任。
作为提供有偿服务的机构,证券服务机构有权收取服务费用。
根据《证券法》第172条的规定,从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构应按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。
证券服务机构必须对其提供的服务承担法律责任。
如果证券服务机构制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但能够证明自己没有过错的除外。
证券业协会的组织形式和权力机构。证券业协会是由证券公司和其他证券经营、服务机构及其人员自愿组成的自律性组织,具有独立的财产或基金,并制定了共同遵守的团体章程。我国的制度是自愿入会和强制入会相结合的方式,证券公司必须加入,而其他机构和人员可自愿选择。证
依据我国相关法律的规定,证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构,必须经国务院证券监督管理机构批准,并应具备下列条件:自有资金不少于人民币2亿元;具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所和设施;主要管理人员和业务人员
任何人在成为前述所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让;六、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密;七、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得