当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 证券公司承销证券,负有什么责任?

证券公司承销证券,负有什么责任?

时间:2024-06-28 浏览:23次 来源:由手心律师网整理
136957

证券发行与承销管理办法

第六十条:违法行为的责任和处罚

如果发行人、证券公司、证券服务机构或询价对象违反了《证券发行与承销管理办法》的规定,中国证监会有权责令其进行整改。对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,并将其记录在诚信档案中并公布。

第六十一条:违法行为的处罚

如果发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反了法律、行政法规或《证券发行与承销管理办法》的规定,根据相关规定进行行政处罚。如果涉嫌犯罪,将依法移送司法机关,追究刑事责任。

第六十二条:证券公司的禁止参与证券承销行为

如果证券公司有以下行为之一,在承担《证券法》规定的法律责任的同时,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:

  1. 承销未经核准的证券;
  2. 在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;
  3. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第六十三条:证券公司的禁止参与证券承销行为

如果证券公司有以下行为之一,在承担《证券法》规定的法律责任的同时,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:

  1. 提前泄漏证券发行信息;
  2. 以不正当竞争手段招揽承销业务;
  3. 在承销过程中不按规定披露信息;
  4. 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;
  5. 违反相关规定撰写或发布投资价值研究报告。

第六十四条:发行人和承销商的违法行为

如果发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿,中国证监会可以责令其改正。如果情节严重,还可以处以警告和罚款。

第六十五条:询价对象的取消资格

如果询价对象符合以下情形之一,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中删除:

  1. 不再符合《证券发行与承销管理办法》的规定条件;
  2. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上;
  3. 未按时提交年度总结报告。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 中华人民共和国证券投资基金法

    《中华人民共和国证券投资基金法》的主要内容,包括基金管理人的资格与职责、公开募集基金的基金管理人的特定要求、违法行为及监管措施,以及基金托管人的职责和资格。该法旨在规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健

  • 新三板准入条件

    新三板市场的准入条件、交易规则及操作软件使用等相关内容。个人客户需满足证券资产不低于500万元人民币、具有两年以上证券投资经验等条件,机构客户需满足注册资本或实缴出资总额不低于500万元人民币等条件。新三板股转系统主要采用协议转让和做市转让方式。此外

  • 融资融券和股票质押融资的区别

    融资融券和股票质押融资的区别。两者在融得标的物、资金用途、担保物、资金融出主体、杠杆比例与风险控制以及产品属性等方面存在显著差异。融资融券可融得资金和证券,与资本市场紧密相关,风险可控程度高;而股票质押融资主要取得现金,涉及资本市场和实体经济,风险监

  • 股份有限公司公开发行股票所需文件

    公开发行股票的股份有限公司需要提交的文件和发行公司债券所需满足的条件。前者需要公司章程、发起人协议等文件,后者需要满足净资产要求、债券余额限制等条件。上市公司发行可转换债券还需符合公开发行股票的条件,并经国务院证券监督管理机构核准。公开发行公司债券所

  • 深圳证券交易所股票上市规则(二○○一年修订本)
  • 申请先予执行该怎么担保
  • 网上可以向法院申请支付令吗

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师