当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 证券投资咨询机构的设立条件

证券投资咨询机构的设立条件

时间:2024-12-13 浏览:13次 来源:由手心律师网整理
136962
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

证券投资咨询机构的要求和分类

公司章程和内部管理制度

证券投资咨询机构作为一种特殊的机构,需要具备一定的条件才能从事相关业务。首先,该机构必须拥有一份完整的公司章程,以明确其组织结构、运营方式和内部规范。此外,该机构还需要建立健全的内部管理制度,以确保其业务操作的规范性和合法性。

符合中国证监会要求的其他条件

除了公司章程和内部管理制度外,证券投资咨询机构还需要满足中国证监会制定的其他条件。这些条件可能涉及资本实力、人员素质、风险控制能力等方面的要求。只有符合这些条件的机构,才能申请兼营证券投资咨询业务。

证券投资咨询机构的分类

专营和兼营

根据从事的业务范围,证券投资咨询机构可以分为专营和兼营两种类型。专营证券投资咨询业务的机构只从事与证券投资相关的咨询活动,而兼营证券投资咨询业务的机构除了从事证券投资咨询外,还可以从事其他证券经营和咨询业务。

对于从事证券经营和其他咨询业务的机构,只有满足前述公司章程、内部管理制度和中国证监会的其他要求,才有资格申请兼营证券投资咨询业务。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 深圳证券交易所股票上市规则(二○○一年修订本)

    深圳证券交易所股票上市规则的修订内容,包括股票上市行为、信息披露行为、上市公司及相关义务人的监管等方面。规则适用于深圳证券交易所上市的股票及其衍生品种。文章还提到了股票上市协议的内容、董事和监事的职责和承诺,包括遵守法律法规、履行诚信勤勉义务、接受监

  • 场外证券业务备案管理办法全文

    为规范和促进证券市场,2015年9月1日起证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人可以从事场外证券业务,但是需要到中国证券业协会备案机构进行备案登记。第一条为规范、促进场外证券业务发展,根据中国证券业协会相关自律规则,制定本办

  • 证券投资咨询机构的概念

    证券投资咨询机构,也称“证券投资顾问机构”,是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务,以营利为目的的机构。从事证券投资咨询业务,必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机

  • 证券投资咨询机构的主要业务

    证券投资咨询机构提供的主要咨询业务包括:1、直接接受投资人或者客户委托;2、举办讲座、报告会、分析会等;3、在报刊上发表文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体发表谈话、文章等;4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供服务等。

  • 证券投资咨询机构的设立条件
  • 证券投资咨询机构的设立审批程序及文件
  • 基金管理人应具备什么条件

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师