(1) 制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并行使审批或核准权;
(2) 对证券的发行、交易、登记、托管和结算进行监督管理;
(3) 对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动进行监督管理;
(4) 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
(5) 监督检查证券发行和交易的信息公开情况;
(6) 对证券业协会的活动进行指导和监督;
(7) 对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
(8) 履行法律、行政法规规定的其他职责。
(1) 会内部门包括办公厅、发行监管部、市场监管部、机构监管部、上市公司监管部、基金监管部、期货监管部、稽查一局、稽查二局、法律部、会计部、国际合作部、人事教育部、党委宣传部、纪检委(监察室)、机关党委、规划委办公室、派出机构协调办、信息中心、行政中心、培训中心。
(2) 派出机构包括证管办(分设于天津、沈阳、上海、济南、武汉、广州、深圳、成都、西安等地)、证券监管办事处(分设于北京和重庆)、特派办(分设于石家庄、太原、呼和浩特、长春、哈尔滨、大连、南京、杭州、宁波、合肥、郑州、青岛、长沙、南昌、福州、南宁、厦门、海口、贵阳、昆明、拉萨、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐等地)。
我国的证券市场是对证券发行、交易活动等实行集中统一监督管理的市场。证券监管的目的在于保护投资者,保证市场的公正、有效和透明,减少系统性风险。证监会通过制定和完善监管标准、规则和程序,在公司发行、交易和退市阶段进行监管,以确保市场的稳定运行。
我国证券市场监管的基础建设问题。现代证券市场监管起源于大危机后美国的经验,其监管法律法规完善、体系成熟。而我国证券市场存在监管滞后的问题,需借鉴国际经验,加强和完善监管体制,运用市场规律,并注重国际合作,以提升监管水平。
证券市场监管的基本原则,包括法律监管原则、保护投资者利益原则、公开公平公正原则以及监管与自律相结合原则。这些原则确保了证券市场秩序的合法性和规范性,保护中小投资者的利益,确保市场信息公开透明和交易活动公平公正,并强调监管机构和自律机构的合作与配合。
行政处罚的听证程序包括宣布听证开始、告知参与人员权利和义务、调查人员提出违法事实和处罚决定、当事人申辩、质证和辩论以及听证结束。根据《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》,当中国证监会及其派出机构拟对当事人采取市场禁入措施时,当事人有权要求举行听
证监会颁布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》
《决定》已经2017年9月1日中国证券监督管理委员会2017年第10次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。《上市公司重大资产重组管理办法》根据本决定作相应修改,重新公布。