证券交易其他禁止行为

内幕交易行为

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内幕交易的主体是内幕信息知情人员，其行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券。此外，即使内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的行为也属于内幕交易行为。

证券交易内幕信息的知情人

证券交易内幕信息的知情人包括：

• 发行人的董事、监事、高级管理人员
• 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
• 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
• 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
• 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
• 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
• 国务院证券监督管理机构规定的其他人员

下列信息均属于内幕信息：

• 《证券法》第六十七条第二款所列应报送临时报告的重大事件
• 公司分配股利或者增资的计划
• 公司股权结构的重大变化
• 公司债务担保的重大变更
• 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
• 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
• 上市公司收购的有关方案
• 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

操纵市场行为

操纵市场行为包括以下情形：

1. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
2. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
3. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
4. 以其他手段操纵证券市场

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

虚假陈述行为

虚假陈述行为包括以下情形：

1. 发行人、上市公司和证券经营机构在招股说明书、债券募集说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出的虚假陈述
2. 专业证券服务机构出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出的虚假陈述
3. 证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织作出的对证券市场产生影响的虚假陈述
4. 前述机构向证券监督管理机构提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述
5. 其他证券发行、交易及相关活动中的其他虚假陈述

欺诈客户行为

欺诈客户行为包括以下情形：

1. 违背客户的委托为其买卖证券
2. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
3. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
4. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
5. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
6. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
7. 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

其他禁止的交易行为

其他禁止的交易行为包括以下情形：

1. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
2. 禁止法人出借自己或者他人的证券账户，禁止任何人挪用公款买卖证券
3. 禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
4. 禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

《证券法》还规定，国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。