证券常识:证券监督管理机构

证券监督管理机构法律依据

根据《证券法》，国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，负责全国证券期货市场的监督管理。

简介

在1992年以前，中国人民银行承担了我国证券市场的监督管理职责。然而，1992年10月，国务院成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。随后，国务院决定保留中国证券监督管理委员会，并将原国务院证券委员会和中国人民银行履行的证券业务监管职能都划归中国证券监督管理委员会，从而建立了全国统一的证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构可以根据需要设立派出机构，以履行授权的监督管理职责。

职责

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中承担以下职责：与其他国家或地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

管理措施

国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取以下措施：

• 内部管理：国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

监督检查

国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或调查时，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。如果监督检查、调查的人员少于两人或未出示合法证件和通知书，被检查、调查的单位有权拒绝。被检查、调查的单位和个人应当配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。如果国务院证券监督管理机构依法履行职责时发现证券违法行为涉嫌犯罪，应当将案件移送司法机关处理。