当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 基金法 > 基金交易 > 基金募集 > 私募基金发行服务协议怎么写

私募基金发行服务协议怎么写

时间:2024-11-21 浏览:18次 来源:由手心律师网整理
168790
在我们的股票市场中,存在着一种叫做私人股权投资,也叫作私募基金,但是,对于私募基金发行服务协议大家可能了解的就不是那么多了,接下来,手心律师网小编就为大家详细的介绍一下私募基金发行服务协议怎么写,希望可以帮助到大家。

私募基金发行服务协议书

甲方:A信息技术有限公司

乙方:B基金管理有限公司

鉴于:

1、甲方需要对其现有产品、设备、技术进行开发、推广与销售,并推动甲方公司成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场而进行投融资。

2、乙方愿意协助甲方运作相关投融资事宜,甲方愿意委托乙方代理运作相关投融资事宜。甲乙双方经过友好协商,依据《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规之规定,并在平等、公平、自愿的基础上就委托投融资相关事宜达成如下协议,以兹共同信守。

委托事宜及方式

1、甲乙双方同意,甲方将委托乙方以发行私募投资基金的方式对于甲方现有产品、设备、技术进行开发、推广与销售,并推动甲方公司成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场、其中挂牌上市方式包括直接挂牌、重组并购挂牌上市等方式,甲方委托乙方分期融资,融资总金额最高为人民币5000萬元(大写:¥伍仟万元)整。

2、甲方委托乙方以发行私募投资基金的方式融资分为5期进行融资,具体的融资时间、融资额度根据甲方提供的具体用款计划双方再另行签订相关补充协议。

注明:以上发行期限与发行金额的具体实施数据按照私募基金正式发行的具体情况为标准。

双方在本协议签定后甲方按乙方要求将其所有乙方所需的资料提供给乙方,甲方应全力配合乙方的基金发行。

投资收益及风险分配

甲方享有对于现有产品、技术进行开发、推广与销售,并成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场所产生的全部收益的权利(除分配给乙方的权益外)。相应的,对于私募基金融资项目的相关经营风险均应由收益实际所有人即甲方最终承担。

甲方同意以其公司25%股权分配给乙方或乙方指定的合伙人企业,作为乙方使用发行私募基金方式为其融资的股权份额,乙方占有股份后不参与甲方公司的具体经营,但是对于甲方公司的经营状况(包括财务等)具有知情权和监督权。

甲方公司的私募基金发行、挂牌上市(包括借壳上市)必须要交由乙方办理。如乙方发行私募资金未达3000万,则甲方有权自主选择其它公司进行私募基金发行、挂牌上市(包括借壳上市)。

乙方或乙方指定的合伙人企业为甲方的融资一旦有入账(具体入账时间及金额根据补充合同约定)则甲方就要配合乙方根据入账金额按比例变更股权(按甲方25%股权融资伍仟万(¥5000万元)的比例)。

乙方或乙方指定的合伙人企业所持有的甲方股权会根据定增等方式由甲方回购,若甲方不予回购则乙方有权自行处理,甲方需要配合乙方签订投资协议以及和后期的用款计划等协议。同时若甲方在双方约定的时间内不能顺利挂牌上市(包括直接、并购、重组的各种方式挂牌上市),则甲方也需要对乙方或乙方指定的合伙人企业持有甲方的股权进行溢价回购,回购价格为基金投资人认购基金产品(乙方为甲方发行的私募基金产品)价格的120%(例如投资人认购了100万元人民币的基金产品则甲方需要向投资人支付120万元人民币向其回购投资人占有的甲方公司股权),其他具体的回购等方案与数据见正式私募基金相关发行协议以及其他相关协议。甲方对甲方拥有的股权有完全处置权,乙方应积极配合。

甲方承担此次私募融资金额的14%(年利率)作为其融资成本,其中包括向投资人支付的投资回报以及向乙方支付的其他管理费用(不包括“通道费”),此成本支付方式为:从乙方向甲方出示融资第一笔对账单(按银行对账单实际到账资金支付)开始计算,按每季度支付。甲方在完成中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场上市(包括重组、并购)后,甲方无需再支付上述私募融资金成本。

甲方向乙方支付收益方式分为两部分:

第一部分:甲方委托乙方通过发行私募投资基金为其融资,甲方需要根据乙方为其融资实现的金额向乙方支付实际融资总额2%的“通道费”。支付方式为:从乙方向甲方出示融资第一笔对账单开始计算(按银行对账单实际到账资金计算),即时支付。

第二部分:甲方为乙方进行挂牌上市新三板、创业板及其他资本市场(包括借壳上市)的费用由甲方自行承担(收费标准不得高于同业水平)。

双方同意,乙方可按本协议上述要求参与甲方公司对此次融资项目相关的经营监督、收益分配等行为。

承诺和保证

甲方保证其公司合法设立并存续,无违约经营项目。若由于甲方的原因,在委托乙方融资期间给乙方造成任何经济损失或名誉、信誉上的任何损失时,应由甲方承担赔偿责任。在2016年05月01日之前,乙方未能完成私募基金融资第一笔款(¥1000万)的,甲方有权终止本协议。乙方是依法注册并在中国境内合法存续的基金管理有限责任公司,乙方保证具有签署本合同及发行本次基金的合法主体资格。对于甲方公司的评估及尽职调查,由甲乙双方认可的第三方公司进行,该公司最终提交的评估结果双方均应认可。

保密条款

本协议由甲乙双方共同商议并订立,关于本协议的内容及相关事宜未经对方同意则双方均不得以任何方式泄露给第三方。

不可抗力因素

(一)“不可抗力”是指本协议各方所不能控制且不可预见,或者虽可以预见,但不可避免的妨碍任何一方全部或部分履行本协议的一切事件。此种事件包括政策改变;地震、塌方、陷落、洪水、台风等自然灾害以及火灾、爆炸、事故、战争、暴动、起义、兵变、社会动乱或动荡、破坏活动或任何其他类似的或不同的偶发事件。

(二)如发生不可抗力,导致任何一方无法履行协议时,在不可抗力持续期间甲乙双方应终止协议,履约期限按上述终止时间自动延长,不承担违约责任。

(三)遭受不可抗力的一方,应书面通知对方,并提供遭受不可抗力及其影响,并出具公证部门的证据。遭受此种不可抗力的一方还应采取一切必要措施终止或减轻此种不可抗力造成的影响。

(四)如果不可抗力发生或影响的时间连续超过三个月以上,并且妨碍任何一方履行本协议时,任何一方有权要求终止本协议项下有关各方的义务。当本协议因此被终止时,各方应公平合理地处理相互间的债权、债权关系。

争议解决

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,应提交广州仲裁委员会并按照该会的仲裁程序和规则进行仲裁。如不服仲裁可向广州市人民法院提起诉讼,对双方都有约束力。其它本协议未尽事宜,由双方另行协商,并签署书面文件,补充协议与本协议具有同等法律效力。甲乙双方确认的传真、电子邮件均为本协议的有效组成部分。经甲乙双方协商同意并签署书面文件,本协议可以变更或解除。任何一方如变更协议载明的联系方式和通讯地址,应以书面形式通知。本协议一式肆份(中文正本),甲乙双方各执贰份,均为正本,自双方有权的代表签字、盖章之日起生效。

证券账户委托代理合同

甲方:_______________工商登记证号:____________________

乙方:_______________身份证号:____________________

甲乙双方经过友好协商,本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同,并郑重声明共同遵守。

一、委托内容

乙方委托甲方代理操作乙方在________________(证券营业部)开设的证券账户,证券帐号深圳---------上海--------资金账号为_________________。交易密码甲乙双方共享,乙方可以查询,但不能操作。

二、合同期限

本合同有效期为一年,起始日期为___________,截止日期为_____________。

三、信息披露

委托方有随时了解投资账户执行情况的权利和义务。

四、利润分配

根据委托方划入证券投资账户的保证金权益采取分段加制分配利润,具体分配比例如下:

  • (1)该投资账户利润占公开结算日收盘后账户总资金权益0%——100%段,对属于受托方的分配在其投资账户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为6:4。
  • (2)该投资账户利润占公开结算日收盘后账户总资金权益100%以上——200%段,对属于受托方的分配在其投资账户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为5:5。
  • (3)该投资账户利润占公开结算日收盘后账户总资金权益200%以上——300%段,对属于受托方的分配在其投资账户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为4:6。
  • (4)该投资账户利润占公开结算日收盘后账户总资金权益300%以上——400%段,对属于受托方的分配在其投资账户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为3:7。
  • (5)该投资账户利润占公开结算日收盘后账户总资金权益400%以上段,对属于受托方的分配在其投资账户的资金净值中的分配部分,委托方与受托方的分配比例为2:8。
  • (6)根据以上提到的分段比例计算后再进行累加即得出委托方、受托方各自获得的分配赢利。本协议一旦进行利润分配,分配后如无异议,本协议于当日起终止。

五、风险承担

委托方只承担委托运营资金10%的亏损。当该委托资金一旦达到或接近10%的亏损时,协议委托方应要求受托方立即无条件予以全部平仓;否则亏损超出10%时,超出部分将由委托方承担。当亏损达到5%时,委托方可向受托方发出追加保证金通知,受托方如不按时追加,则委托方可在亏损8%至10%之间强行平仓,所造成的损失由受托方负责。

六、净值计算

经公开结算日当天收盘后的资金权益作为清算依据。

  • (1)如终止本协议,则根据本协议中有关条款实施完毕后。将属于委托方的资金净值划入委托账户中。(协议终止)
  • (2)如继续本协议,则在公开结算日当天收盘后重新调整委托方的资金净值,作为下一公开结算日有依据。
  • (3)特别说明:在委托合同执行期间,委托方未得到受托方同意不得抽离资金金。

七、利润分配日期协定

(1)委托方和受托方都不得在无故的情况下终止合同。若其中一方有特殊原因必须终止合同,必须提前10个工作日向合作方发出声明。

(2)在未到协议终止日期前,当委托账户产生赢利超过本金80%时,委托方和受托方都可以单方提出按合同条约规定的权益分配比率执行条约。执行条约前,需提前3个工作日通知合作方。

(3)条约生效期三个月内,若委托方单方终止合同,则委托账户所产生的收益全部归由受托方。委托方则收回本金,若委托方收回本金出现损失,则由受托方出资弥补本金损失。

(4)若合同任何方无故违约终止合同,则违约方必须支付给对方本金10%的违约金。

委托方签字:

受托方签字:

日期:年 月 日

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 私募基金公司的角色及职责

    私募基金公司的角色及职责,包括基金策划人、基金发起者、基金管理者和基金清算方的职责。私募基金经理的任职要求包括专业背景、工作经验、专业资格、法规和政策熟悉度、技能要求、团队合作和独立操作能力等。基金托管人在私募基金中扮演重要角色,包括资产安全保障、监

  • 私募基金信息披露的内容

    私募基金在募集阶段、运行期间以及发生重大情况时所需披露的信息内容。在募集阶段,需披露基金基本信息、管理人信息、投资信息等相关内容;在运行期间,应公布报告期末基金净值、财务情况、投资运作等详情;当基金出现重大变化或涉及投资者利益时,需及时向投资者披露相

  • 婚内财产公证协议书

    夫妻双方在婚姻期间财产公证协议书的具体内容。协议书中详细列举了甲乙双方现有的夫妻财产,包括房屋、汽车、银行存款等,并约定了这些财产的归属。同时,还规定了财产的使用、维修、处分原则以及共同债务的清偿方式等其他约定。在协议书未尽事宜或发生争议时,双方应友

  • 私募基金:对非公开交易的股权资产进行投资

    私募基金对非公开交易的股权资产的投资方式,包括杠杆收购、风险投资等。同时介绍了定向增发的定义和相关规定,包括发行对象、发行价、股份转让等。定向增发包括成为上市公司战略股东或控股股东的情形以及通过定向增发融资进行并购扩大规模的情况。

  • 施工安全协议书
  • 私募基金备案的法律要求和流程
  • 私募基金监督机构的法律规定及职责
基金交易知识导航

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师