1. 子公司出资人的法定代表人或授权代表签署的申请报告及其附件。
2. 符合法律、行政法规规定的子公司章程草案。
3. 可行性研究报告及其附件。
4. 作为出资的非货币财产的资产评估报告（如适用）。
5. 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件。
6. 子公司名称预先核准通知书。
7. 证券公司《关于申请设立子公司的承诺》。
8. 出资人关于设立子公司的合同。
9. - 持有超过5%股权的出资人近三年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和具有证券相关业务资格的会计师事务所执业证书复印件（证券公司出资人可免予提交）；- 持有不超过5%股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件。
10. 子公司的股权结构图，逐层追溯至最终权益持有人。
11. - 直接持有或间接控制子公司超过5%股权的自然人填写的《直接持有或间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料（包括居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件）。
12. 子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》。
13. 由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件，以及律师事务所及律师的执业证书。
14. 根据中国证监会的要求提供的其他文件。
期货权益的定义及相关法律知识。期货权益是指期货账户中的权益，其价值随期货合约价格波动而变动。期货从业人员在向投资者提供服务时需遵守多项法律要求，包括了解投资者情况、告知投资风险、独立客观提出投资建议、申明执业能力、保护投资者利益，以及公平对待投资者等
综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债限制。综合类证券公司对外负债不得超过净资产的九倍，经纪类证券公司则不得超过三倍。这些限制旨在保护公司稳定经营、投资者利益和市场稳定，并防止过度承担风险。监管部门会定期监测和评估这些公司的负债情况，确保其符合法规
证监会关于沪港通、公司债券发行、创业板上市公司证券发行管理等方面的回答。证监会表示正专注于沪港通的准备工作，并重视与香港在商品期货市场的合作。同时，针对中介机构更换对IPO排队企业的影响，证监会已启动《公司债券发行试点办法》的修订工作，并公开征求意见
证券上市的一般条件，包括股票和公司债券的上市条件。股票上市需符合《证券法》规定的条件，如经过核准并公开发行、股本总额及公开发行的股份比例、无重大违法行为等。公司债券上市则需满足债券期限和实际发行额的要求。科学合理的确定证券上市条件对公司、投资者、证券
