证券公司设立：律师解读法律程序与要求

证券公司设立的法律要求

一、设立条件

根据新的证券法规定，设立证券公司需要满足以下条件：

1. 拥有符合法律和行政法规要求的公司章程。
2. 主要股东具备持续盈利能力、良好信誉，并且在过去三年内没有重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币。
3. 注册资本符合《证券法》的规定。
4. 董事、监事和高级管理人员具备任职资格，员工具备证券从业资格。
5. 拥有完善的风险管理和内部控制制度。
6. 拥有合格的经营场所和业务设施。
7. 满足法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、注册资本要求

根据证券公司从事的业务种类，注册资本的最低限额分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准：

1. 证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。
2. 证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为1亿元。
3. 证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为5亿元。

证券公司的注册资本必须是实缴资本。证券监督管理机构可以根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，调整注册资本的最低限额，但不能低于上述标准。

三、设立和重要事项变更的审批要求

1. 行政审批程序：证券监督管理机构应在受理证券公司设立申请后的6个月内，根据法定条件和程序，按照审慎监管原则进行审查，作出批准或不予批准的决定，并通知申请人。如果不予批准，必须说明理由。
2. 设立申请获得批准后，申请人必须在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记并领取营业执照。证券公司必须在领取营业执照后的15日内向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得该许可证的证券公司不得经营证券业务。
3. 重要事项变更审批要求：证券公司设立、收购或撤销分支机构，变更业务范围或注册资本，变更持有5%以上股权的股东或实际控制人，变更公司章程中的重要条款，以及合并、分立、变更公司形式，停业、解散或破产，都必须经过证券监督管理机构的批准。
4. 在境外设立、收购或参股证券经营机构，也必须经过证券监督管理机构的批准。