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证券市场监管的目标和手段

时间:2025-03-01 浏览:22次 来源:由手心律师网整理
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目标

证券市场监管的目标主要包括以下几个方面:

  • 运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。
  • 保护投资者合法权益,保障合法的证券交易活动。
  • 监督证券中介机构依法经营,防止人为操纵、欺诈等不法行为。
  • 维持证券市场的正常秩序,确保公平、效率和透明。
  • 根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

此外,国际证监会公布了证券监管的三个目标:

  1. 保护投资者。
  2. 保证证券市场的公平、效率和透明。
  3. 降低系统性风险。

手段

证券市场监管的手段主要包括以下几种:

  • 法律手段:通过制定和完善证券法律法规,明确各方的权利和义务,规范证券市场的运作。
  • 经济手段:通过调控证券发行与交易规模,引导投资方向,实现宏观经济管理的目标。
  • 行政手段:通过监管机构对证券市场的监督、执法和处罚等措施,维护市场秩序,保护投资者权益。

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