按金制度是指投资者在购买指数及股票期权时，需要向结算公司缴付一定的按金或提供抵押品。不同类型的期权合约所需的按金金额不同，具体金额取决于市场的波动情况。投资者在开仓时支付的按金被称为初步按金。如果市况不利导致初步按金出现亏损，结算公司会要求投资者补充按金。结算公司通常会根据每天的收市价与持仓进行对比，计算帐面盈亏和按金金额。按金制度的目的是有效减少投资者的风险，以保护市场的稳定性。
所有期权产品均采用庄-家制度，期权庄-家的主要角色是为市场提供流通量并增加市场效率。庄-家需要对开价要求做出回应，并提供双边买卖报价。每种期权类别都有多个庄-家，这使得报价更具竞争性。庄-家提供的报价与正常限价盘没有区别，它们同样按照价格和时间的优先顺序在交易系统内进行配对。
当上市公司遇到供股、派送红股、股份合并或分拆等公司行动时，以及派发特别大额股息的股东权益事项时，这些行动都会对股票期权的价值产生一定影响。为了确保期权持仓不会受到这些公司行动和权益事项的不公平影响，需要进行相应的调整。通常情况下，期权合约的行使价和合约代表股数会被调整。
利用股票指数期权和股票指数期货进行套期保值的策略。通过具体例子解释了如何利用看涨股票指数期权进行套期保值，以及股票指数期货在风险管理中的作用。文章指出，股票指数期权可以锁定价格变动的风险并获取有利收益，而股票指数期货主要锁定风险但可能放弃获利机会。这
企业激励约束机制的问题，分析了制度设计本身和实施环境对激励机制的影响，特别关注了股票期权制在转轨经济中的适用性。文章还指出国有上市公司质量低下的原因并非只是激励不足，而是与经理的特权有关。国有上市公司经理正分享两种体制的好处，却没有承担成本，导致公司
克·修斯的期权定价模型在股票指数期权定价中的应用。文章介绍了欧式看涨和看跌股票指数期权的定价公式，并使用具体示例解释了如何根据给定条件计算期权定价。通过该模型，投资者可以计算出股票指数期权的合理定价，为投资决策提供参考依据。
原始股上市后的交易方式。原始股上市后被称为限售股，需等待一年后才能交易。交易途径包括：一是通过股份有限公司设立时的发行方式，包括发起设立和募集设立；二是通过证券交易场所内的股份转让方式。发起人的股份三年内不得转让，而其他股份需遵守证券交易规则进行转让
