当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 基金法 > 基金交易 > 基金募集 > 私募基金监督机构的法律规定及职责

私募基金监督机构的法律规定及职责

时间:2025-04-09 浏览:30次 来源:由手心律师网整理
381039
私募基金在近几年来对于人们的影响越来越大,由于私募基金跟其它的一些投资有着不同的形式,那么对此私募基金监督机构也是有着特殊的管理的的,下面手心律师网小编为大家分享一下关于私募基金监督机构的法律规定有哪些。

第七章 监督管理

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,中国证监会及其派出机构对私募基金业务进行统计监测和检查,并采取相应的监管措施。私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员的诚信信息将被记入证券期货市场诚信档案数据库,并根据私募基金管理人的信用状况实施差异化监管。如果私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及相关规定,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

私募基金的不同形式

1. 公司型

根据《公司法》的规定,私募基金可以以有限责任公司或股份有限公司的形式设立。有限责任公司股东人数需在50人以下,股份有限公司发起人数量需在200人以下。公司型私募基金可以灵活约定投资人和基金公司或基金经理的收益比例,但是增加了公司变更手续和税费等方面的繁琐程度。

2. 有限合伙型

有限合伙型私募基金由有限合伙人和普通合伙人组成,投资人作为有限合伙人承担有限责任,基金经理作为普通合伙人承担无限责任。有限合伙型私募基金的利润分配方式更加灵活,投资人多了一种保护,但对基金经理个人而言,压力较大,尤其是在没有个人破产法的情况下。

3. 信托型

信托型私募基金需要委托信托机构进行资金信托,投资人与基金经理之间被信托公司隔离,信托公司代表投资人行使投资者权利。信托型私募基金增加了一层法律关系,但对投资人的收益有所折损。

4. 契约型

契约型私募基金通过基金经理或基金公司与投资人签订委托理财协议,资金仍在投资人账户中,投资人授权基金经理操作。这种模式对投资人的收益折损最小,但对基金经理或基金公司的保障最小。在投资亏损或收益分配纠纷出现时,诉讼将成为最后的保障。

募集账户监督机构的法律规定及职责

第十二条 募集专用账户开立

根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,私募基金管理人应与监督机构联名开立私募基金募集结算资金专用账户,统一归集私募基金募集结算资金。监督机构负责对募集结算资金专用账户实施有效监督,确保私募基金募集结算资金划转安全。

第十三条 对募集专用账户的监督

私募基金管理人应与监督机构签署监督协议,明确反洗钱义务履职、责任划分及保障投资者资金安全的连带责任条款。监督机构的责任是按照法律规定和监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,并承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

第十四条 资金安全

涉及私募基金募集结算资金专用账户的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产,禁止任何单位或个人挪用私募基金募集结算资金。在相关机构破产或清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或清算财产。

私募基金的资金来源

私募基金在中国受到严格限制,以防止非法集资的发生。私募基金的资金来源主要包括私募房地产投资基金、私募股权投资基金、私募风险投资基金等。与公募基金相比,私募基金可以投资非上市公司股权、房地产和有风险的企业,因此更加灵活。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 私募基金监督机构的法律规定及职责

    私募基金监督机构的法律规定及职责,包括中国证监会及其派出机构对私募基金的监督管理措施,以及私募基金的不同形式如公司型、有限合伙型、信托型和契约型的特点。同时,也讨论了募集账户监督机构的法律规定及其监督私募基金募集结算资金的职责。

  • 私募基金募集对象人数限制具体是怎样的

    私募基金募集对象人数有哪些限制?2014年8月21日,证监会发布了第105号令《私募投资基金监督管理暂行办法》,对私募基金的募集人数做出了限制,其指出公司制、合伙制私募基金的投资人数应当受《公司法》及《合伙企业法》的约束而不得超过50人,而对于“契约型”私募基金

  • 私募基金公司成立的条件是怎样的

    可以参考公开募集基金的基金管理公司设立条件。设立《证券投资基金法》第十三条规定设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:。(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉

  • 私募基金如何备案有什么条件

    根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;第十三条私募基金备案材料完备且符合

  • 私募基金监督管理的内容是什么
  • 私募基金监管部门是哪一个,监管措施有哪些
  • 私募基金经理自己能炒股吗
基金交易知识导航

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师