设立经纪类证券公司的条件是什么经纪类**公司一般资本实力较弱，业务规模较小。可以说，经纪类**公司作为证券市场的重要中介人之一，担负着发展和完善证券市场的责任。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2024-09-12
证券投资咨询人员的条件从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会审批后，颁发执业证书。
2024-09-07
证券投资基金的问题与对策有哪些在业绩排名靠前的基金中，有些换手率并不高，换手率居前的基金，业绩并不靠前。对于投资换手率达到1000%的几只基金的基民来说，损失在4%以上。国内**投资基金偏好于市场面表现活跃、股价波动性大的上市公司股票，其选股存在一定的追涨行为，对上市公司的资产管理能力和
2024-08-29
证券经纪人管理暂行规定现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
2024-08-29
企业发行证券必须满足什么条件依据我国相关法律的规定，企业发行不同的证券、不同的发行方式，需要的条件是不一样的，公开发行股票的，条件包括具有持续经营能力、三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告等。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的
2024-08-28
证券经纪人的性质证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖
2024-08-26
证券市场监管的重点内容证券发行上市监管的核心是发行决定权的归。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。为实现这一目的，各国证券立法和证券管理机构都在寻求有效的约束机制。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔
2024-08-25
我国现行法律对有关退市标准有怎样的规定从上述的规定可以看出，处理不符合上市条件的上市公司主要有两个步骤，一是暂停上市，二是终止上市，即我们说的退市。暂停上市是给予上市公司整顿经营的机会，是退市的的缓冲阶段。如果在暂停上市期间达到法律规定的标准，可以重新上市，否则就会被退市。同样上市公司如
2024-08-25
中国证券市场监管环境、目标与建议近年来我国证券市场的违规现象很多，对我国证券市场的批评在近期达到了高潮，如何推进我国证券市场进一步规范发展已成当务之急。我们认为，分析监管的外部环境是认识我国证券市场问题频出的关键。华-生2001年指出，中国股市的最大国情就是中国股市流通股与非流通股的分
2024-08-17
证券的承销期限是多久证券承销，无论是包销还是代销，在承销期满后的15日内，应当将承销情况向国务院证券监督管理机构备案。代销证券的要由代销的证券公司与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案，以便国务院证券监督管理机构了解证券发行的情况，进行监督管理。
2024-08-13
我国公司债券属于什么证券公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。第二条在中华人
2024-08-10
证券公司筹建申请需要提交哪些材料16、近期关于客户交易结算资金及柜台个人债务的专项审计报告;
2024-08-06
什么情形可以公开发行证券依据我国相关法律的规定，公开发行证券的，不同类型证券发行条件是不一样的，例如股票发行需要具备健全且运行良好的组织机构、具有持续营利能力等。第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
2024-08-02
如何认定是内幕信息呢是该信息所在集体，内部运作人员所知悉的信息。如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限，即使未公开发布或发表，也视为公开。H、中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。重大事件的发生时间，应当认定为内幕信息的形成之时。内幕信息的公开，是
2024-08-01
证券交易的方式有几种所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后即办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。所以，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。远期交易是双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在
2024-07-28
证券交易所的组织形式及其优劣。公司制证券交易所和会员制证券交易所在组织形式、治理结构和法律地位等方面存在差异。公司制证券交易所在适应市场变化、保护投资者权益和吸引资本方面具优势，但也面临法律责任和监管压力及运营成本较高的问题。在选择组织形式时，应根据
除了通过银行柜台购买国债外，通过营业部买卖上市国债也是一种很好的投资选择。上市国债具有流通性强、买卖方便、收益高且稳定等优势。投资者可以通过电话、电脑等方式直接委托买卖，不需要亲自到银行或柜台，既方便又省时。
法国巴黎证券交易所的组织机构和发展状况。巴黎证券交易所包括经纪人公会和交易所业务委员会。该交易所是法国唯一的全国性证券交易所，股票和债券发行量大幅增加。交易活动由国家机构证券交易业务委员会监管，交易所也开设了金融期货市场并采用电脑系统进行结算交割作业
证券的基本要素和特征。证券作为法律行为结果，包括持有人、标的物、标的物价值、权利等要素。证券必须具备法律特征和书面特征，且可以采用凭证证券和有价证券的分类。凭证证券不能使持券人或第三者取得收入，而有价证券代表一定财产权利，可买卖和流通。证券价格受到多
