证券市场政府监管机构的模式美国是采用政府集中监管模式的典型代表。我国的证券市场监管也基本采用这种模式。
2024-10-12
证券从业人员禁止的行为有哪些依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员
2024-09-16
证券市场监管的重点内容证券发行上市监管的核心是发行决定权的归。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。为实现这一目的，各国证券立法和证券管理机构都在寻求有效的约束机制。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔
2024-08-25
中国证券市场监管环境、目标与建议近年来我国证券市场的违规现象很多，对我国证券市场的批评在近期达到了高潮，如何推进我国证券市场进一步规范发展已成当务之急。我们认为，分析监管的外部环境是认识我国证券市场问题频出的关键。华-生2001年指出，中国股市的最大国情就是中国股市流通股与非流通股的分
2024-08-17
如何完善我国证券投资基金业风险管理随着我国证券市场规范化、市场化程度的加深,以及资本市场监管体制的完善、法制的健全都将使基金管理机构风险管理的背景和环境发生巨大变迁,从而对基金管理公司的风险管理提出更高要求。市场交易制度不够完善,风险管理手段严重不足。
2024-07-12
中国证券市场监管问题这一时期证券市场的监管如图1所示主要是由上海、深圳地方政府负责。分别颁布了一些有关股份公司证券交易的地方性法规，建立了地方的证券市场监管机构。
2024-07-03
青岛辖区证券经纪人管理试行办法第一条为保护证券投资者的合法权益，加强对青岛辖区证券经纪人的监管，规范其执业行为，控制证券经营机构风险，促进青岛地区资本市场健康有序发展，根据相关法律法规，结合青岛辖区证券市场的实际情况，制定本办法。第二条青岛辖区的证券经纪人，应当遵守本办法。青岛证
2024-05-18
我国证券市场的监管现状(一)市场失灵市场失灵是指由于市场自身所存在的无法克服的局限性，导致市场运行失衡，从而失去其优化资源配置的作用，并进而降低经济效率。证券市场属于符号经济，符号经济有可能脱离实体经济而出现虚假繁荣，出现泡沫经济。而泡沫经济一旦崩溃，就会出现证券市场价格暴
2024-04-27
证券市场的监管内容近日，有网友到法律咨询吧就证券咨询法律相关问题，小编在此为大家整理一下。
2024-03-18
中国证券投资基金管理人行为研究中国**投资基金的发展伴随着证券市场的风风雨雨一路走来。特别是2000年以来，针对证券市场个人投资者众多、投机气氛浓厚等缺陷，中国证券监管部门明确提出超常规培育机构投资者的政策取向，在机构投资者中证券投资基金无疑是目前中国证券市场上最受瞩目的。截至2003年10
2024-03-16
证券市场监管的重点内容 信息披露要从种类繁多的有价证券中选择最有利的投资机会，投资者必须对发行公司的资信、财力及其公司的营运状况有充分了解。投资者只有取得有关发行人真实、完整、准确的信息，才能合理地作出投资决策。公平的证券市场是投资者都有均等获得信息的权利和投资获益机会的市场。因此
2024-03-13
公募基金和私募基金的区别内容公募基金，公募基金是受政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金，这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。例如目前国内证券市场上的封闭式基金属于公募基金。公募基金和私募基金各有千秋，它们的健康发展
2024-03-07
中国证券市场监管困境及解除中国证券市场作为一种制度安排，是国家为实现其效用最大化，比较该制度安排的收益与成本后，从制度安排集合中挑选出来的，其实质是解决渐进改革中出现的新的制度不平衡。同成熟市场经济国家的证券市场相比较，中国证券市场具有外生性，这种外生性证券市场存在制度缺陷。
2024-02-24
中国证券市场监管理念的分析关于证监会的作用，法律的规定是比较原则的，如《证券法》第一百六十六条规定“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”，而现实中时时刻刻发生的事件又表明了它的确以十分具体的行动来行使着自己的职能发挥着巨大的作
2024-02-21
证券市场的监管原则有哪些这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。这一原则是指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
2024-01-28
证券市场监管内容制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的年度报告，并予公告
2024-01-15
行政诉讼的时效规定。包括复议申请、直接起诉、特殊情况延长期限、行政机关履行职责、未告知诉权或起诉期限、不知道具体行政行为内容和超过起诉期限的原因等方面的规定。旨在明确行政诉讼的时效要求和相关规定，以保障公民、法人或其他组织的合法权益。
新《民诉法》下的诉讼保全程序，包括担保要求、申请方式、财产保全措施、诉前和诉讼中的保全申请时间以及保全对象的界定。担保不是必须的，法院有一定的裁量权；申请方式包括书面和口头；保全措施包括查封、扣押等；诉前保全在起诉前，诉讼保全在诉讼程序开始后；保全对
建筑法中承包单位违法转包行为的相关内容。承包单位违法转包行为被明确界定为不派出项目管理班子、不进行质量、安全等管理，将承包工程全部或分包转包给他人的行为。合法分包则需满足四个条件，包括总承包单位自行完成主体结构施工等。此外，文章还涉及了建设工程质量管
公司法中关于监事会的设立和职权的相关内容。包括监事会的组成和人数、成员的产生方式、监事会主席的职责、监事的任期及变动处理，以及监事和监事会的职权等方面。同时强调了监事在公司中的重要性和监督作用，并明确了董事和高级管理人员不得兼任监事。
