股票发行承销业务的一般流程证券经营机构要从事股票承销业务，首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。有关这方面申请程序在国务院证券委1996年6月17日颁发的《证券经营股票承销业务管理办法》中明确规定。1998年12月30日颁布的《证券法》对从事证券业务的证券公司进行分类，并
2020-05-25
场外期权新股可以买吗如果在依法备案的场外证券交易机构进行期限股权交易的，是受法律保护的，如果通过非备案登记的场所交易的，风险是非常高的。第二条 场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务：
2020-05-25
个股期权开户条件(一)申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额，合计不低于人民币50万元；(二)指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；(三)具备期权基础知识，通过
2020-05-25
什么是证券公司证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过
2020-05-25
企业集资行为必须具备的形式要件(一)企业进行有偿筹集资金活动，必须通过公开发行企业债券的形式进行。未经审批，不得擅自发行和变相发行企业债券。企业债券的转让，应当在经批准的可以进行债券交易的场所进行。非证券机构和个人不得经营企业债券的承销和转让业务。企业债券的利率不得高于银行相同期限
2020-05-25
二级市场能收购公司吗二级市场是证券发行后流通的市场，收购方可以通过二级市场收购公司，这种收购方式属于股权收购的一种。证券登记结算机构依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的证券登记、存管、结算等事宜提供服务。
2020-05-25
国内影响股权众筹发展的障碍股权众筹在我国快速发展过程中最大的困境就是法律障碍。其次，股权众筹平台有可能违反相关行政规定。股权众筹平台所从事的股权推介和股权投资服务并未得到证监会的批准以证券机构的形式来开展，所以可能触犯该通知规定，缺少获批开展相关业务的法律支持。国内股权众筹平
2020-05-25
非法集资罚款的相关处罚是什么1、对进行非法集资活动的，除了依照《商业银行法》、《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《银行业监管管理法》和《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等法律、行政法规的规定给予没收违法所得、罚款、取缔非法从事金融业务的机构等行政处罚外，对构成
2020-05-25
深交所上市基金跨系统转托管业务流程投资者通过场内的深交所交易系统获得的基金份额登记在证券登记结算系统中;投资者通过场外的基金管理人或其代销机构获得的基金份额登记在注册登记系统中。投资者如需将登记在场内的证券登记结算系统中的基金份额转托管到场外的注册登记系统，或将登记在场外的注册登记系
2020-05-25
基金份额的申购与赎回「释义」本条是对基金份额申购、赎回和登记的办理机构的规定。基金管理人委托他人代为办理基金份额的申购、赎回业务的，应当与该机构签订委托代理协议，并经国务院证券监督管理机构审查认定。基金管理人为投资人办理基金份额申购、赎回事宜的时间，以工作日计，称为基金
2020-05-25
私募基金托管外包业务是什么,托管人如何委托外包托管外包业务指证券公司为私募基金、对-冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。为了加
2020-05-25
私募基金谁监管,具体有哪些监管措施中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其
2020-05-25
传销是非法集资吗非法集资和传销是两个不同的行为，其在法律上的定性也不同。《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》规定，非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金
2020-05-25
哪些公司解散需要经过批准《证券法》第一百二十九条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监
2020-05-25
集合资金信托分类集合资金信托证券化合同作为委托方式，由受托人统一集合管理信托资金的业务。第二种是有风险识别能力、能自我保护并有一定风险承受能力的特定人群或机构作为委托人，以签订信托合同作为委托方式，由受托人集合管理信托资金的业务。即受托人接受委托人的委托，将信托资金
2020-05-25
金融信托有哪些法律特征金融信托是指金融机构作为受托人，按照委托人的要求或指明的特定目的，收受、经理或运用货币资金、有价证券、其他财产等的金融业务。未经批准，任何部门、单位不准经营金融信托业务，禁止个人经营金融信托业务。
2020-05-25
违约金的定义、性质、分类和法律特征。违约金分为法定和约定两种类型，具有赔偿性和惩罚性。中国某进出口公司因未实际估计自身履约能力，签订了一份无法按时履行的合同，最终支付巨额违约金。为防范此类欺诈，应了解自身实际履约能力，签订合同时需实事求是，确保能在规
如何应对家庭暴力问题，介绍了相关的合法途径和法律知识。受害者可以向所在单位、居民委员会等机构投诉求助，也可向公安机关报案或起诉。任何单位和个人都有义务及时劝阻正在发生的家庭暴力行为。同时，文章还详述了学校、医疗机构等单位的责任，公安机关的职责，以及对
共同海损的定义和成立条件，包括共同海损的组成部分和成立条件的详细解释。通过案例分析，讨论了共同海损的争议问题，包括是否属于共同海损以及适航性问题和告知义务的争议焦点。
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