当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 公司法 > 公司设立 > 公司设立方式 > 上市公司重大资产重组流程是什么?

上市公司重大资产重组流程是什么?

时间:2022-12-13 浏览:25次 来源:由手心律师网整理
274543
导读:首先是收购股权,分协议转让和场内收购;其次是换壳,即资产置换。第二阶段资产置换及企业重建宣传与公关:对中国证监会、所、地方政府、国有资产管理部门以及目标公司股东和管理层开展公关活动,力图使资产重组早日成功。

上市公司重大资产重组流程

1、申报接收和受理程序

根据上市公司重大资产重组的相关规定,证监会办公厅负责接收申报材料,并进行形式审查。申报材料包括一份原件和两份复印件的书面材料,以及电子版。

证监会上市公司监管部负责接收受理处转来的申报材料,并在5个工作日内决定是否受理,或发出补正通知。如果需要上市公司提供书面解释和说明,上市公司及独立财务顾问需在收到补正通知书后的30个工作日内提供书面回复意见。如果逾期未能提供完整合规的回复意见,上市公司应在到期日的次日公告该重大资产重组的进展情况和未能及时提供回复意见的原因。

收到上市公司的补正回复后,证监会上市部应在2个工作日内决定是否受理,并出具书面通知。受理后,涉及发行股份的重大资产重组将适用《证券法》中有关审核期限的规定。

为确保审核人员独立完成对申报材料的审核,证监会上市部实行“静默期”制度,即自接收材料至反馈意见发出期间,不接待申报人的来访。

2、审核程序

证监会上市部的并购一处和并购二处将分别对重大资产重组中的法律问题和财务问题进行审核,并形成初审报告提交部门专题会进行复核。经专题会研究后,将形成反馈意见。

3、反馈和反馈回复程序

在发出反馈意见后,申报人和中介机构可以与证监会上市部进行当面问询沟通,就反馈意见中的问题进行讨论。问询沟通将由并购一处和并购二处的两名以上审核员参加。根据相关规定,如果证监会认定上市公司的交易申请符合法定条件和程序,将作出核准或不予核准的决定。如果在审核期间提出反馈意见并要求上市公司提供书面解释和说明,上市公司应在收到反馈意见后的30天内提供书面回复意见,独立财务顾问应配合上市公司提供书面回复意见。如果逾期未能提供回复意见,上市公司应在到期日的次日公告该交易的进展情况和未能及时提供回复意见的原因。

4、审结程序

如果上市公司和独立财务顾问及其他中介机构提交完整合规的反馈回复,并不需要提交并购重组委审议,证监会上市部将进行审结核准或不予核准。如果上市公司未提交完整合规的反馈回复,或在反馈期间发生其他需要进一步解释或说明的事项,证监会上市部可以再次发出反馈意见。

如果根据相关规定需要提交并购重组委审议的,证监会上市部将安排并购重组委工作会议进行审议。具体审议程序将按照相关规定进行。

经并购重组委工作会议表决通过的上市公司重大资产重组方案,证监会上市部将以部门函的形式向上市公司出具并购重组委反馈意见。上市公司应将落实重组委意见的完整合规回复上报证监会上市部。如果落实重组委意见完整合规,将予以审结,并向上市公司出具相关批准文件。

如果并购重组委否决方案,将予以审结,并向上市公司出具不予批准文件。同时,证监会上市部将以部门函的形式向上市公司出具并购重组委反馈意见。如果上市公司拟重新上报,应召开董事会或股东大会进行表决。

结论

上市公司重大资产重组流程包括申报接收和受理程序、审核程序、反馈和反馈回复程序、审结程序。经过一系列的审核和审议,最终需要董事会或股东大会表决通过。这一流程的目的在于规范上市公司重大资产重组行为,维护证券市场的秩序。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 法定代表人与公司连带责任的要件

    公司法定代表人的职责和权力,以及其与公司的连带责任要件。法定代表人代表企业参加民事活动,对企业的生产经营和管理全面负责,并接受监督。法定代表人可以委托他人代行职责,但必须遵守相关规定。兼任另一公司法人的法定代表人需经过审核。法定代表人的签字具有法律效

  • 股份转让债权债务的处理方式

    《中华人民共和国公司法》关于股份转让的相关规定,阐述了股东在股份转让过程中无需处理公司的债权债务,并详细说明了股份转让的限制条件,包括发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让限制以及国家股转让的法律规定。同时,提到了股东在特定情况下不得转让股份的规

  • 公司设立的方式

    公司设立的主要两种方式:发起设立和募集设立。发起设立是由发起人自行认购公司全部或首期发行股份的方式,适用于有限责任公司和股份公司。而募集设立仅适用于股份有限公司,可通过向社会公开或特定对象募集股份的方式设立。为了防止损害投资者利益,发起人认购的股份在

  • 第一章、公司章程总则

    公司章程的总则、经营宗旨和范围以及股份相关内容。公司根据《公司法》等相关法规成立,注册资本明确,为永久存续的股份有限公司。公司经营宗旨是服务业主,报效社会,经营范围涉及物业管理、租赁、园林绿化、机电维护等。股份采取股权登记形式确认,发行的股份均为普通

  • 股份转让后债权债务的承接问题
  • 危险品公司注册的条件和资料要求
  • 挂牌公司购买或出售资产,是否构成重大资产重组

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师