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证券交易所成员有哪些

时间:2023-09-25 浏览:25次 来源:由手心律师网整理
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证券交易所的成员包含哪几类人呢?这几类不同的人在证券交易所享有怎样的特权又会有怎样的规定呢?下文手心律师小编将带给您的就是证券交易所成员的内容,希望对您了解这方面信息有所帮助!

会员

会员是指股票经纪人、证券自营商及专业会员。

股票经纪人

股票经纪人是指专门代表客户买卖股票并收取佣金的经纪人。根据交易所规定,只有会员才能在交易所大厅进行股票交易。因此,非会员投资者必须通过经纪人来进行股票交易。

证券自营商

证券自营商是指不为顾客买卖股票,而是为自己买卖股票的证券公司。根据业务范围的不同,证券自营商可以分为直接经营人和零数交易商。

直接经营人是指在交易所注册的会员,可以直接在交易所买卖股票。这种会员不需要支付佣金,其利润来源于短期股票价格的变动。

零数交易商是指专门从事零数交易的交易商。零数交易是指不足一单位所包含的股数的交易。这种交易商不能收取佣金,其收入主要来自以低于整份交易的价格从证券公司客户手中购入证券,然后以高于整份交易的价格卖给零数股票的购买者所赚取的差价。

专业会员

专业会员是指在交易所大厅专门买卖一种或多种股票的交易所会员。他们的职责是保持有关股票的自由和连续市场。专业会员的交易对象是其他经纪人,根据规定,他们不能直接与公众买卖证券。在股票交易实践中,专业会员可以以经纪人身份或自营商身份参与股票的买卖业务,但不能同时身兼二职。

交易人

交易人进入交易所后,被分为特种经纪人和场内经纪人。

特种经纪人

特种经纪人是交易所大厅的中心人物,担任多个职务。他们的主要职责包括:

  • 充当其他股票经纪人的代理人;
  • 直接参与交易,以平衡买卖双方的价格差距,促成交易;
  • 在大宗股票交易中担任拍卖人的角色,负责评估其他经纪人的出价和开价,确定一个公平的价格;
  • 负责本区域的交易,促使成交;
  • 向其他经纪人提供各种信息。

场内经纪人

场内经纪人主要分为佣金经纪人和独立经纪人。

佣金经纪人的概念在前文已有介绍,此处不再赘述。

独立经纪人主要指一些独立的个体企业家。如果一家公司没有自己的经纪人,它可以成为独立经纪人的客户。每进行一笔交易,公司都需要支付一笔佣金。在实践中,独立经纪人会尽力按照公司的要求进行股票买卖,以获得良好的信誉和丰厚的报酬。

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