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证券公司违背委托承担民事责任吗

时间:2024-05-21 浏览:23次 来源:由手心律师网整理
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证券公司是我国证券市场的重要组成部分,公民进行证券的交易时,需要通过证券公司来完成,而证券公司与公民建立的是合同委托关系,那么证券公司违背委托承担民事责任吗?下面由手心律师网小编为读者进行相关知识的解答。

证券公司的民事责任

根据《证券法》第一百九十二条的规定,证券公司如果违背客户的委托进行证券买卖、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示的行为,给客户造成损失的,将承担相应的赔偿责任。

证券公司的义务

根据《证券法》和民法的规定,证券公司必须忠实履行自己的职责,不得违背客户的意思表示进行证券买卖。

证券公司的赔偿责任

证券公司如果违背客户的委托买卖证券办理交易事项,将承担民事赔偿责任,即"依法承担赔偿责任"。证券公司的赔偿必须是基于已经给客户造成了经济损失的情况下进行的,并且赔偿责任不免除其承担行政罚款的责任。

证券公司设立的条件

根据相关法律规定,设立综合类证券公司必须满足以下条件:

  • 注册资本最低限额为人民币五亿元;
  • 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;
  • 有固定的经营场所和合格的交易设施;
  • 有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

设立经纪类证券公司必须满足以下条件:

  • 注册资本最低限额为人民币五千万元;
  • 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;
  • 有固定的经营场所和合格的交易设施;
  • 有健全的管理制度。

证券公司的主要业务

证券公司的业务范围包括:

  1. 证券经纪;
  2. 证券投资咨询;
  3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
  4. 证券承销与保荐;
  5. 证券自营;
  6. 证券资产管理;
  7. 其他证券业务。

证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5,000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。注册资金必须是实缴资金。

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