根据《证券法》第5条规定,证券市场的发行和交易活动必须遵守法律和行政法规,禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。加强证券市场监管的意义在于保障广大投资者的权益。投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易并承担投资风险是为了获取收益。为了保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,并加强对证券市场的监管。只有这样,投资者才能充分了解证券发行人的信用状况、证券的价值和风险,从而能够正确选择投资对象。
加强证券市场监管的意义还在于促进证券市场体系的发展和完善。完善的市场体系能够促进证券市场的筹资和融资功能,有利于稳定证券行市,增强社会投资信心,促进资本的合理流动。这不仅对金融业、商业和其他行业的发展有着重要意义,也对社会福利事业的顺利发展起到推动作用。
加强证券市场监管的意义还在于维护市场的良好秩序。为了保证证券发行和交易的顺利进行,国家通过立法手段允许金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益。然而,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。因此,必须对证券市场活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉查处,以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。
准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场。为了实现这一目标,证券市场需要现代化的信息通讯设备系统和组织严密的科学的信息网络机构。同时,也需要制定与之相适应的高质量的信息管理人才。只有通过相关的统一组织管理,才能实现信息的收集、分析、预测和交换。
我国证券监管体制的重新构建,指出需建立混业监管模式以适应金融业混业经营的发展趋势。文章强调了对监管者的监管、发挥自律机构和社会监管作用的重要性,并建议明确监管对象与范围,以提高监管效率和市场活力。
证券市场监管的目标和手段。目标包括发挥证券市场机制的积极作用,保护投资者合法权益,监督证券中介机构依法经营,维持证券市场秩序,调控证券交易规模并引导投资方向。手段包括法律手段、经济手段和行政手段,通过制定法规、调控规模和监管执法等措施来规范证券市场运
证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。但是,由于其在证券市场中的特殊地位,证券法对其规定了较为周密的监管制度,其主要内容如下:
日本证券期货市场处在一个较为复杂的法律和监管环境当中,受到多部法律、多家管理者和自律组织的约束及管理。日本证券期货市场的监管机构包括:农林水产省、经济产业省、金融厅、证券交易等监视委员会等监管机构及各证券期货交易所、行业协会等自律性组织。日本证券交易