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证券承销资格应具有哪些条件?

时间:2024-08-07 浏览:25次 来源:由手心律师网整理
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证券公司的资格要求和条件

作为证券发行人和投资人之间的中介机构,证券公司需要具备一定的条件来顺利进行证券发行和销售,并保障投资人的安全和有效认购。

证券经营机构的资格要求

根据我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》的规定,从事股票承销业务的证券经营机构需要同时满足以下条件:

  1. 证券专营机构需要具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构需要具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。
  2. 证券专营机构需要具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构需要具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
  3. 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员需要获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得资格证书前,高级管理人员需要具备必要的证券、金融、法律等相关知识,并且没有严重违法违规行为,其中2/3以上需要具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员需要熟悉相关的业务规则和操作程序,并且没有严重违法违规行为,其中2/3以上需要具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。
  4. 证券经营机构在近1年内没有严重违法违规行为,或者在近2年内没有被取消股票承销业务资格的处罚。
  5. 证券经营机构成立并正式开业超过半年;证券兼营机构需要将证券业务与其他业务分开经营和分账管理。
  6. 具有完善的内部风险管理和财务管理制度,并且财务状况符合规定的风险管理要求。
  7. 具有能够保障正常营业的场所和设备。
  8. 符合证监会规定的其他条件。

主承销商的特别要求

对于在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构,还有特别要求的条件:

  1. 证券专营机构需要具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本,证券兼营机构需要具有不低于人民币5000万元的证券营运资金。
  2. 至少有6名取得证券承销从业资格或符合条件的主要承销业务人员,并且需要有具备一定会计、法律知识的专业人员。
  3. 需要参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩。
  4. 在最近半年内没有作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总20%的记录。

境内和境外证券经营机构的外资股业务资格要求

我国《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》对境内和境外证券经营机构申请从事外资股承销业务作了资格限定:

境内证券经营机构的资格要求

境内证券经营机构申请从事外资股承销业务需要具备以下条件:

  1. 证券专营机构需要具有不少于8000万元人民币的净资产,证券兼营机构需要具有不少于8000万元人民币的证券营运资金。
  2. 需要已经取得股票承销业务资格,符合《证券经营机构股票承销业务管理办法》的要求。
  3. 需要具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权。
  4. 需要具备能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段。
  5. 需要有10名以上具有证券承销经验的专业人员,其中至少1名熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律。
  6. 需要具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1次以上股票的经历。
  7. 需要符合证监会规定的其他条件。
境外证券经营机构的资格要求

境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国际事务协调人需要除了满足申请从事境内上市外资股经营业务的一般条件外,还需要具备以下条件:

  1. 需要在所在地法律下具备经营股票承销业务的资格。
  2. 需要具有相当于人民币12000万元以上的净资产,或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应担保。
  3. 需要在申请前2年内没有中断在国际市场开展证券承销业务。
  4. 需要有3名以上熟悉中国证券市场以及相关政策、法律的专业人员。
  5. 需要符合证监会规定的其他条件。

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