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私募基金所需法律文件有哪些

时间:2024-04-03 浏览:14次 来源:由手心律师网整理
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私募基金越来越受投资者的欢迎,而近年来私募基金的发展速度是比较快的,对私募基金进行备案登记的时候,就需要相应的条件和相关的法律文件,那么私募基金所需法律文件有哪些?下面由手心律师网小编为读者进行相关知识的解答。

私募基金所需法律文件

1、法人身份证、个人简历及一寸照片

私募基金申请人需提供法人身份证、个人简历及一寸照片。

2、股东出资人身份证明

私募基金申请人需提供股东出资人身份证明。

3、章程(合伙协议书)

私募基金申请人需提供章程(合伙协议书),并要求全体股东亲笔签字。

4、企业住所证明

私募基金申请人需提供企业住所证明。

5、投资者注册资本

私募基金申请人需提供投资者注册资本(出资额)。

6、企业设立登记申请书

私募基金申请人需提供《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格。

7、公司章程

私募基金申请人需提供公司章程(提交打印件一份,请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章)。

8、法定验资机构出具的验资报告

私募基金申请人需提供法定验资机构出具的验资报告。

9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明

私募基金申请人需提供股东的法人资格证明或者自然人身份证明。

10、企业名称预先核准通知书及预核准名称投资人名录

私募基金申请人需提供《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》。

11、股东资格证明

私募基金申请人需提供股东资格证明。

12、指定(委托)书

私募基金申请人需提供《指定(委托)书》。

13、企业秘书(联系人)登记表

私募基金申请人需提供《企业秘书(联系人)登记表》。

私募基金发行方式

1、信托

信托是私募基金发行的主要方式之一。根据数据统计,目前市场上有3318只存续中且有持续业绩公布的信托产品。信托型私募产品规模一般不小于3000万,其中有50个小额名额低于300万。信托产品仅限于用于套保或套利的股指期货交易,不得参与商品期货交易。信托产品不是纳税主体,因此不需代扣投资者个人所得税。结构化信托产品可以与银行优先资金对接。

2、公募专户

私募基金可以通过公募基金专户发行私募产品。根据数据统计,目前市场上有214只存续中且有持续业绩公布的公募专户。公募专户型私募产品规模一般不小于3000万,其中有200个小额名额低于300万。公募专户产品可以参与股指期货和商品期货交易,与信托产品一样不需代扣投资者个人所得税。结构化的公募专户产品可以与银行优先资金对接。

3、契约型备案私募

契约型备案私募是在《私募投资基金监督管理暂行办法》出台后新增的一种发行方式。契约型私募无规模起点要求,投资者人数累计不超过200人。该类型私募产品可以参与股指期货和商品期货交易,不需代扣投资者个人所得税。目前难以与银行优先资金对接。估值、外部风控、托管可以由券商一站式解决,费用较低。

4、有限合伙

有限合伙制基金无规模起点要求,合伙人不超过50个,合伙企业需向税务局申报投资人的个人所得税。有限合伙型基金的一个缺点是每次投资者(合伙人)加入或退出都需要到工商局、税务局办理合伙人的变更,流程繁琐。有限合伙型私募基金的主要优点是资金投向上几乎没有限制,可以投资于证券市场和其他合法领域,但合伙协议通常会对投资方向做出一定限制。

5、伞形子信托

伞形子信托是一种在信托产品下的子账户,由信托进行独立的收益核算。对于资金规模较小的投顾来说,伞形子信托提供了一个门槛较低的发行和业绩展示途径。伞形子信托产品的规模可以小到1000万以下,有些产品甚至只有200-300万。大部分伞形子信托不能参与股指期货、融资融券和商品期货交易。部分私募机构反映操作伞形子信托存在交易速度慢的问题。

私募基金的特征

私募基金具有以下特征:

1、相对于公募基金而言

私募基金是一种特殊的投资基金,相对于公募基金而言。

2、保密度较高

私募基金的保密度较高。

3、反应迅速,灵活自由

私募基金具有较快的反应速度,具有灵活自由的运作空间。

4、投资回报相对较高

私募基金的投资回报相对较高,具有较大的高收益机会。

5、投资起点较高

私募基金的投资起点通常较高,要求投资者具备一定规模的财产。

6、不得公开宣传

私募基金一般不得利用公开传媒进行广告宣传,不得公开吸引和招徕投资者。

7、面向特定投资者

私募基金一般只在特定的小圈子里筹集资金,面向特定的少数投资者。

8、私下协商,依靠私人间信任

私募基金的销售、赎回等过程具有私下协商和依靠私人间信任的特征。

9、基金发起人、基金管理人参与投资

私募基金的基金发起人、基金管理人通常也会以自有资金进行投资,形成利益捆绑、风险共担、收益共享的机制。

10、监管环境相对宽松

私募基金的监管环境相对宽松,政府通常不对其进行严格规制。

11、信息披露要求不严格

私募基金的信息披露要求不严格。

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