当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 基金法 > 基金交易 > 基金募集 > 私募基金所需法律文件有哪些

私募基金所需法律文件有哪些

时间:2024-04-03 浏览:13次 来源:由手心律师网整理
168673
私募基金越来越受投资者的欢迎,而近年来私募基金的发展速度是比较快的,对私募基金进行备案登记的时候,就需要相应的条件和相关的法律文件,那么私募基金所需法律文件有哪些?下面由手心律师网小编为读者进行相关知识的解答。

私募基金所需法律文件

1、法人身份证、个人简历及一寸照片

私募基金申请人需提供法人身份证、个人简历及一寸照片。

2、股东出资人身份证明

私募基金申请人需提供股东出资人身份证明。

3、章程(合伙协议书)

私募基金申请人需提供章程(合伙协议书),并要求全体股东亲笔签字。

4、企业住所证明

私募基金申请人需提供企业住所证明。

5、投资者注册资本

私募基金申请人需提供投资者注册资本(出资额)。

6、企业设立登记申请书

私募基金申请人需提供《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格。

7、公司章程

私募基金申请人需提供公司章程(提交打印件一份,请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章)。

8、法定验资机构出具的验资报告

私募基金申请人需提供法定验资机构出具的验资报告。

9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明

私募基金申请人需提供股东的法人资格证明或者自然人身份证明。

10、企业名称预先核准通知书及预核准名称投资人名录

私募基金申请人需提供《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》。

11、股东资格证明

私募基金申请人需提供股东资格证明。

12、指定(委托)书

私募基金申请人需提供《指定(委托)书》。

13、企业秘书(联系人)登记表

私募基金申请人需提供《企业秘书(联系人)登记表》。

私募基金发行方式

1、信托

信托是私募基金发行的主要方式之一。根据数据统计,目前市场上有3318只存续中且有持续业绩公布的信托产品。信托型私募产品规模一般不小于3000万,其中有50个小额名额低于300万。信托产品仅限于用于套保或套利的股指期货交易,不得参与商品期货交易。信托产品不是纳税主体,因此不需代扣投资者个人所得税。结构化信托产品可以与银行优先资金对接。

2、公募专户

私募基金可以通过公募基金专户发行私募产品。根据数据统计,目前市场上有214只存续中且有持续业绩公布的公募专户。公募专户型私募产品规模一般不小于3000万,其中有200个小额名额低于300万。公募专户产品可以参与股指期货和商品期货交易,与信托产品一样不需代扣投资者个人所得税。结构化的公募专户产品可以与银行优先资金对接。

3、契约型备案私募

契约型备案私募是在《私募投资基金监督管理暂行办法》出台后新增的一种发行方式。契约型私募无规模起点要求,投资者人数累计不超过200人。该类型私募产品可以参与股指期货和商品期货交易,不需代扣投资者个人所得税。目前难以与银行优先资金对接。估值、外部风控、托管可以由券商一站式解决,费用较低。

4、有限合伙

有限合伙制基金无规模起点要求,合伙人不超过50个,合伙企业需向税务局申报投资人的个人所得税。有限合伙型基金的一个缺点是每次投资者(合伙人)加入或退出都需要到工商局、税务局办理合伙人的变更,流程繁琐。有限合伙型私募基金的主要优点是资金投向上几乎没有限制,可以投资于证券市场和其他合法领域,但合伙协议通常会对投资方向做出一定限制。

5、伞形子信托

伞形子信托是一种在信托产品下的子账户,由信托进行独立的收益核算。对于资金规模较小的投顾来说,伞形子信托提供了一个门槛较低的发行和业绩展示途径。伞形子信托产品的规模可以小到1000万以下,有些产品甚至只有200-300万。大部分伞形子信托不能参与股指期货、融资融券和商品期货交易。部分私募机构反映操作伞形子信托存在交易速度慢的问题。

私募基金的特征

私募基金具有以下特征:

1、相对于公募基金而言

私募基金是一种特殊的投资基金,相对于公募基金而言。

2、保密度较高

私募基金的保密度较高。

3、反应迅速,灵活自由

私募基金具有较快的反应速度,具有灵活自由的运作空间。

4、投资回报相对较高

私募基金的投资回报相对较高,具有较大的高收益机会。

5、投资起点较高

私募基金的投资起点通常较高,要求投资者具备一定规模的财产。

6、不得公开宣传

私募基金一般不得利用公开传媒进行广告宣传,不得公开吸引和招徕投资者。

7、面向特定投资者

私募基金一般只在特定的小圈子里筹集资金,面向特定的少数投资者。

8、私下协商,依靠私人间信任

私募基金的销售、赎回等过程具有私下协商和依靠私人间信任的特征。

9、基金发起人、基金管理人参与投资

私募基金的基金发起人、基金管理人通常也会以自有资金进行投资,形成利益捆绑、风险共担、收益共享的机制。

10、监管环境相对宽松

私募基金的监管环境相对宽松,政府通常不对其进行严格规制。

11、信息披露要求不严格

私募基金的信息披露要求不严格。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 私募基金信息披露的内容

    私募基金在募集阶段、运行期间以及发生重大情况时所需披露的信息内容。在募集阶段,需披露基金基本信息、管理人信息、投资信息等相关内容;在运行期间,应公布报告期末基金净值、财务情况、投资运作等详情;当基金出现重大变化或涉及投资者利益时,需及时向投资者披露相

  • 常见私募基金募集错误行为有哪些?

    私募基金的常见募集错误行为。包括是否公开募集、是否注册备案、是否真实项目和是否人数众多等四个问题。私募基金只能私下向特定对象募集,不能公开宣传和推广。合法的私募基金需要注册备案,且必须标明真实项目并专款专用。同时,私募基金对投资者和人数有严格限制,超

  • 私募基金募集期的定义和特点

    私募基金募集期的定义和特点,包括募集期的时间段和规定。在募集期内,投资者只能购买基金份额而不能卖出,一般持续一到三个月。募集期结束后进入封闭期,不接受投资者的申购或赎回请求。封闭期结束后,基金进入正常申购赎回期。私募基金募集流程包括产品设置阶段、基金

  • 私募基金:对非公开交易的股权资产进行投资

    私募基金对非公开交易的股权资产的投资方式,包括杠杆收购、风险投资等。同时介绍了定向增发的定义和相关规定,包括发行对象、发行价、股份转让等。定向增发包括成为上市公司战略股东或控股股东的情形以及通过定向增发融资进行并购扩大规模的情况。

  • 私募基金的设立条件
  • 私募基金监督机构的法律规定及职责
  • 国有企业和国有控股企业风险怎么防控,需要注意什么
基金交易知识导航

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师