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私募基金报备需要准备什么材料

时间:2024-02-26 浏览:31次 来源:由手心律师网整理
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私募基金的意思指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。但是私募基金在我们国家是受很严格的控制的,因为很有可能会成为非法集资。所以手心律师网小编整理了以下内容为大家解答私募基金备案中需要的材料这个问题。

私募基金备案所需材料和流程

私募基金备案材料

根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定,私募基金管理人在募集完毕后,需要根据基金业协会规定的要求办理基金备案手续,并提交以下基本信息:

1. 主要投资方向和基金类别:需注明私募基金的主要投资方向,并根据该方向注明基金类别。

2. 基金合同、公司章程或合伙协议:私募基金管理人需提交基金合同、公司章程或合伙协议。如果在资金募集过程中向投资者提供了基金招募说明书,则还需提交该招募说明书。对于以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还需要提交工商登记和营业执照的正副本复印件。

3. 委托管理协议:如果采取了委托管理方式,私募基金管理人还需提交委托管理协议。如果基金财产由委托托管机构进行托管,还需提交托管协议。

4. 其他基金业协会规定的信息。

私募基金备案流程

私募基金备案的流程如下:

1. 提交备案材料:私募基金管理人根据要求准备齐备备案所需材料,并提交给基金业协会。

2. 材料审核:基金业协会在收到私募基金备案材料后的20个工作日内,对材料进行审核。

3. 公告备案:审核通过后,基金业协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况,完成备案手续。

私募基金的分类

根据不同的标准,私募基金可以进行多种分类。在此,我们将仅以常用的投资对象进行划分。根据国际经验,私募基金的投资对象非常广泛。以美国和英国为例,私募基金的投资对象包括股票、债券、期货、期权、认股权证、外汇、黄金白银、房地产、信息软件产业以及中小企业风险创业投资等。投资范围从货币市场到资本市场再到高科技市场,从现货市场到期货市场,从国内市场到国际市场,涵盖了所有有投资机会的领域。根据上述对象,可以将私募基金分为以下三类:

1. 证券投资私募基金

这类基金主要投资证券及其他金融衍生工具,如对冲基金、老虎基金、豹基金等。这类基金由管理人自行设计投资策略,以开放式私募基金形式发起设立,可以根据投资人的要求和市场发展态势适时调整投资组合和转换投资理念。投资者可以按基金净值赎回。这类基金的优点是可以根据投资人的要求量身定制,资金集中,投资管理过程简单,可以采用财务杠杆和各种形式进行投资,收益率较高。

2. 产业私募基金

这类基金主要投资产业。由于基金管理者对某些特定行业如信息产业、新材料等有深入的了解和广泛的人脉关系,他可以发起设立产业类私募基金,采用有限合伙制形式。管理人只需象征性支出少量资金,绝大部分资金由募集而来。管理人在获得较大投资收益的同时,也需承担无限责任。这类基金一般有7-9年的封闭期,期满时一次性结算。

3. 风险私募基金

这类基金的投资对象主要是处于创业期、成长期的中小高科技企业权益,以分享其高速成长带来的高收益。这类基金的特点是投资回收周期长,收益高,风险也较高。

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