当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 证券公司员工挪用客户资金,证券公司需承担连带责任吗

证券公司员工挪用客户资金,证券公司需承担连带责任吗

时间:2021-10-28 浏览:28次 来源:由手心律师网整理
200283
证券公司可以受客户的委托,对证券进行买卖,我国大大小小的证券公司是非常多的,买卖证券时,会向客户收取一定数额的佣金,证券公司员工挪用客户资金后证券公司要不要承担连带责任?手心律师网小编整理相关知识,希望对大家有帮助。

证券公司员工挪用客户资金,证券公司需承担连带责任吗

公证公司员工利用职务上的便利,挪用客户资金的,如果证券公司存在过错的,证券公司要承担连带的责任。

《中华人民共和国证券法》

第一百三十一条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

第二百零八条 违反本法第一百三十一条的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

《中华人民共和国民法典》

第一千一百九十一条 【用人单位责任和劳务派遣单位、劳务用工单位责任】用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的,由用人单位承担侵权责任。用人单位承担侵权责任后,可以向有故意或者重大过失的工作人员追偿。

劳务派遣期间,被派遣的工作人员因执行工作任务造成他人损害的,由接受劳务派遣的用工单位承担侵权责任;劳务派遣单位有过错的,承担相应的责任。

证券公司欺诈客户,如何要求赔偿

根据《证券法》的规定,证券公司以及从业人员欺诈客户的行为包括:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资人的信息;

(7)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。

当投资人发现客户存在证券公司或其从业人员,存在欺诈客户行为的,可以通过以下方式追责索偿:

1、协商。投资人与证券公司就赔偿事宜进行协商,是解决纠纷最好最快的方式。

2、委托律师进行磋商。与一般投资人相比,律师在谈判经验及法律知识等方面都有明显优势,且投资人聘请律师会给违法券商压力,利于维权追偿。

3、到法院起诉索偿。这是投资则最后也是最有效的维权方式,协商不成时,建议及早让律师到法院起诉维权。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 公司工伤离职赔偿方式

    公司工伤离职赔偿方式的相关内容。文章指出,工伤离职赔偿标准依据工伤最高级别进行赔偿,包括一次性工伤医疗补助金和一次性伤残就业补助金。同时,对于工伤十级伤残的员工,用人单位不得单方面解除合同,否则将承担法律责任。文章还详细阐述了相关法律规定和赔偿标准,

  • 职工请假死亡,用人单位的责任

    职工请假死亡时用人单位的责任问题。根据相关规定,如果职工的死亡属于工伤或视同工伤情形,用人单位需承担责任。非工伤死亡的员工可享受包括丧葬补助费、一次性抚恤金和遗属生活补助费等赔偿。赔偿金额的计算和发放依据具体规定执行。

  • 违反操作规程造成他人死亡的法律责任及工伤认定

    违反操作规程造成他人死亡的法律责任及工伤认定。违反操作规程造成他人死亡可申请工伤认定,相关赔偿由工伤保险基金和用人单位承担。工伤认定包括在工作时间和工作场所内因工作原因受到的伤害等。员工打架受伤的工伤认定需判断是否为履行工作职责,若是则可认定为工伤。

  • 深圳证券交易所股票上市规则(二○○一年修订本)

    深圳证券交易所股票上市规则的修订内容,包括股票上市行为、信息披露行为、上市公司及相关义务人的监管等方面。规则适用于深圳证券交易所上市的股票及其衍生品种。文章还提到了股票上市协议的内容、董事和监事的职责和承诺,包括遵守法律法规、履行诚信勤勉义务、接受监

  • 员工隐瞒双重劳动关系,公司需要怎么办
  • 异地上班工伤怎么赔偿
  • 工伤申报是派遣单位申报吗,相关法律规定

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师