(1)根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条，擅自发行企业债券罪的刑罚规定如下：
对于擅自发行企业债券罪，可判处五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
(2)对于单位犯此罪的，可对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役。
擅自发行企业债券罪的法律依据是《中华人民共和国刑法》第一百七十九条。
擅自发行股票、公司、企业债券罪是指未经有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券、数额巨大，后果严重或有严重情节的行为。
如果未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为擅自发行股票、公司、企业债券罪。对于构成犯罪的行为，将依法以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。
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上市公司公开发行公司债券的限制。上市公司在发行债券时不得存在虚假记载、重大遗漏或改变募集资金用途等行为。同时，公司必须满足净资产、利润和投资政策等条件。筹集的资金必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。如果发行可转换债券，还需满足更多条件
伪造企业债券所构成的罪行。根据我国《刑法》规定，伪造企业债券构成伪造、变造股票、公司、企业债券罪。犯罪者将面临有期徒刑、拘役和罚金的处罚，具体程度视犯罪数额而定。该罪行侵犯的是国家有价证券管理制度，扰乱金融市场秩序，主体为年满16周岁具备刑事责任能力
股票和债券的定义及特征。股票是股份制企业所有者拥有公司资产和权益的凭证，具有不返还性、风险性、流通性、收益性和参与权等特征。债券是一种债权债务凭证，具有偿还性、流通性、安全性、收益性和可转换性等特征。两种证券工具都是重要的融资手段和金融工具，各有其独
可转换公司债券上市的相关规定。首先明确了可转换公司债券的定义和上市的概念，然后详细说明了上市申请的条件和需要提交的文件。通过制定这些规定，旨在规范可转换公司债券的上市行为，保护投资者和发行人的合法权益，维护证券市场秩序。
