法律专家解析证券公司设立审批制度

证券公司设立审批程序及要求

一、证券公司设立审批程序

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的设立审批由国务院证券监督管理机构（即证监会）进行审查批准。未经证监会批准，任何单位和个人不得从事证券业务。

二、证券公司设立的条件

根据《中华人民共和国证券法》的规定，设立证券公司需要满足以下条件：1. 具备符合法律、行政法规规定的公司章程；2. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；3. 具备符合本法规定的注册资本；4. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5. 具备完善的风险管理与内部控制制度；6. 具备合格的经营场所和业务设施；7. 具备法律、行政法规规定的其他条件。

三、证券公司的主要业务范围

证券公司的业务范围包括：1. 证券经纪；2. 证券投资咨询；3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4. 证券承销与保荐；5. 证券自营；6. 证券资产管理；7. 其他证券业务。根据业务范围的不同，证券公司的注册资本最低限额也有所不同。经营第一至第三项业务的注册资本最低限额为人民币500万元；经营第四至第七项业务之一的注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第四至第七项业务中两项以上的注册资本最低限额为人民币5亿元。注册资本必须是实缴资金。

四、证券公司的主要功能

1. 证券信息资源建设：对各类证券信息进行搜集、整理、加工、存储，包括国家宏观经济政策、相关法律法规、上市公司基础资料、证券经营机构基础资料、证券交易行情信息等。2. 证券信息产品开发：对原始信息资源进行提炼加工、分析研究，形成客户所需的最终信息产品，包括证券信息电脑查询系统、声讯台信息系统、图文电视信息系统等。3. 证券信息传播服务：通过电子数据传播和书面文字数据传播方式，将准确及时的证券信息传递给客户，利用通讯网络如国际互联网、卫星通讯网络、电脑局域网络等进行传播。以上是关于证券公司设立审批程序及要求的相关知识。根据我国证券法的规定，证券公司的设立审批由国务院证券监督管理机构（证监会）进行审查批准。