当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 证券公司设立程序

证券公司设立程序

时间:2025-02-26 浏览:36次 来源:由手心律师网整理
359733
证券公司是很常见的一类企业,在进行设立证券公司的时候需要按照一定的程序进行,但是我们需要知道其中的程序有哪些,大家就要通过本文的内容来进行了解,才能清楚这方面的规定。手心律师网小编整理了以下内容为您解答,希望对您有所帮助。

证监会审批

根据《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

申请营业执照

在获得证监会批准后,证券公司需要向相关行政机关申请营业执照。申请材料需要包括符合法律、行政法规规定的公司章程等。

申请经营证券业务许可证

同时,证券公司还需要向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。申请条件包括:主要股东具有持续盈利能力、信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务设施;以及符合法律、行政法规规定和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

以上是设立证券公司的程序和条件。根据相关法律法规,证券公司必须经过证监会审批,申请营业执照以及申请经营证券业务许可证。同时,证券公司还需要符合一系列的条件,包括具备持续盈利能力、信誉良好,净资产达到一定标准,以及具备合格的管理人员和从业人员等。这些要求旨在确保证券公司的合法运营和风险控制。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 私募基金管理人的法律要求和申请程序

    私募基金管理人的法律要求和申请程序。私募基金管理人必须是公司或合伙企业,自然人不能注册。高管需满足基金从业资格要求,包括考试、从业经历、金融从业资格等。申请设立基金管理公司需经过筹建和开业两个阶段,并遵守中国证监会的规定。私募基金管理人超越经营范围从

  • 公司债券的发行

    公司债券的发行条件和程序,包括公司债券募集办法的主要内容,如债券的用途、总额、票面金额等。同时,讨论了公司债券的发行方式,包括记名债券和无记名债券的发行和转让方式。公司债券的转让采取证券交易形式,可以在依法设立的证券交易场所进行,实行自由转让原则。

  • 公司设立的定义

    公司设立的定义以及发起设立方式的特点。公司设立是依法取得法人资格的法律行为。有限责任公司的设立只能采取发起设立方式,由全体股东出资设立,程序简便且成本较低。发起设立方式最适合有限责任公司,有利于迅速成立公司,保护股东利益。

  • 证券发行的条件限制

    证券发行的条件限制,包括必须经过监管部门核准或审批并注册或核准后才能发行。股票发行价的确定和资本公积金的处理等也进行了阐述。同时,文章还涉及证券交易场所、方式、形式,账号保密义务以及禁止的证券交易行为等规定。这些规定涉及法律、行政法规等多个方面,旨在

  • 公司注销分公司的法律程序
  • 证券投资咨询服务合同
  • 对股权质押的要求

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师