设立经纪类证券公司的法律条件

一、注册资本要求

根据证券法规定，设立经纪类证券公司的最低注册资本为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。

二、从业人员资格要求

经纪类证券公司的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。由于证券交易场所的特殊性和交易规则的严密性，只有经过特殊训练并具备一定条件的专业人员才能进入交易场所进行交易活动。这些业务人员需要熟悉国家关于证券市场管理的法律和法规，了解允许的行为和不允许的行为。同时，他们还需要正确理解客户的要求，准确执行，并具备基本的操作和使用现代办公设备的技能。此外，证券公司从业人员还必须具备高道德水准，遵纪守法，严格自律，不得利用职位损害客户利益。

三、经营场所和交易设施要求

经纪类证券公司必须有固定的经营场所和合格的交易设施。这是从事证券经纪业务所必不可少的基础设施。

四、管理制度要求

经纪类证券公司必须有健全的管理制度。这些管理制度包括为客户分别开立证券和资金专户制度、对客户交付的证券和资金按户分账管理制度、对客户的交易委托如实记录制度、逐笔审核制度以及禁止为客户融资融券交易制度等。这些行为规范和基本制度是做好证券经纪业务所必须遵循和遵守的。

证券公司的特点及设立条件

特点：

1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定。2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。

设立条件：

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。3、有符合法律规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理与内部控制制度。6、有合格的经营场所和业务设施。7、符合法律、行政法规规定的其他条件。