证券公司的设立

1. 证券公司的定义

证券公司是指根据公司法规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准成立的金融机构，其专门从事证券业务并拥有独立的法人地位。

2. 证券公司的设立程序

证券公司的设立必须经过中国证监会按照法定程序进行审查批准，未经中国证监会批准，任何机构不得从事证券业务。此外，如果证券公司需要设立、收购或撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本并且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东或实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散或破产等，也必须经中国证监会批准。设立证券公司应满足以下条件：

1) 公司章程符合法律和行政法规的规定。

2) 主要股东具备持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币。

3) 注册资本符合证券法规定。

4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具备证券从业资格。

5) 具备完善的风险管理和内部控制制度。

6) 拥有合格的经营场所和业务设施。

7) 具备法律、行政法规规定以及国务院证券监督管理机构其他规定的条件。

股票上市交易的申请

1. 股票上市交易的申请

股份有限公司申请将其股票上市交易，必须向国务院证券监督管理机构进行核准。

2. 股票上市交易的核准程序

国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所按照法定条件和程序核准股票上市申请。国家鼓励符合产业政策并满足上市条件的公司将其股票上市交易。

3. 股票上市交易申请所需文件

向国务院证券监督管理机构申请股票上市交易时，应提交以下文件：

1) 上市报告书。

2) 申请上市的股东大会决议。

3) 公司章程。

4) 公司营业执照。

5) 经法定验证机构验证的公司最近三年或成立以来的财务会计报告。

6) 法律意见书和证券公司的推荐书。

7) 最近一年的招股说明书。

4. 股票上市交易的核准和公告

经国务院证券监督管理机构核准股票上市交易申请后，发行人应向证券交易所提交核准文件和相关文件。证券交易所应在接收到发行人提交的文件后的六个月内安排股票上市交易。上市公司应在上市交易的五日前公告经核准的股票上市相关文件，并将该文件放置于指定场所供公众查阅。

5. 上市公司的公告事项

上市公司除了公告上市申请文件外，还应公告以下事项：

1) 股票在证券交易所交易的日期。

2) 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额。

3) 董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、持有本公司股票和债券的情况。

6. 上市公司失去上市条件

上市公司如果失去公司法规定的上市条件，其股票将依法暂停上市或终止上市。

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