证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员在向投资人或客户提供投资分析、预测和建议时，应当遵守以下规定：
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。同时，在引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。此外，证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证监局备案。备案材料应包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
证券、期货投资咨询机构及投资咨询人员不得从事以下活动：
证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务的证券经营机构从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
中国证监会和地方证监局有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查。被检查的证券、期货投资咨询机构及投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。同时，中国证监会和地方证监局及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。
证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。另外，地方证监局根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的行为时，可以向地方证监局投诉和举报。地方证监局对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。
证券交易中的标的与主体合法性，买卖双方需遵守法律规定，只能交易依法发行并交付的证券。法律对证券转让期限、内幕交易及市场操纵等行为作出限制，维护证券市场秩序。合法的证券交易应在依法设立的证券交易所或国务院批准的其他场所进行。
证券法的修订内容，包括保护投资者、打击违规和解除股市发展桎梏等方面。修改后的证券法设立了证券投资者保护基金，对违规的证券投资咨询机构和券商进行处罚，并突破了单边市的法律障碍。同时，完善了证券公司的监管措施，解除了股市发展的某些限制，以适应当前市场发展
操纵证券期货市场罪的相关内容。该罪行指通过集中资金、持股或持仓、利用信息优势等手段，与他人串通或单独行动，操纵证券、期货市场的交易价格和交易量，制造虚假市场情况，诱导投资者作出决策，以获取不正当利益或转嫁风险为目的，扰乱市场秩序的犯罪行为。犯罪主体包
公司融资融券业务的相关法律依据和案例。公司需遵守《公司融资融券业务管理办法》，不得违规挪用客户担保物，违反法律进行不正当交易活动，应保证证券交易指令真实准确。依据《公司融资融券业务内部控制指引》，公司应制定强制平仓的业务规则和程序。相关案例确立了公司
