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哪些人员不能作为基金管理人

时间:2025-05-27 浏览:24次 来源:由手心律师网整理
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我们知道要作为基金管理人必须要满足一定的条件,那么有哪些基金从业人员是不能作为基金管理人呢?手心律师小编将为您做出详细的介绍,希望能够帮助您更多的了解关于基金管理人的相关信息,祝您阅读愉快!

一、因犯罪被判处刑罚的人员

根据法律规定,那些因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪而被判处刑罚的人员,不得担任基金管理人的基金从业人员。

二、个人责任的公司高级管理人员

那些曾任职于公司或企业,并因经营不善导致公司破产清算或者因违法行为被吊销营业执照,对此负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,在公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未满五年期间内,不得担任基金管理人的基金从业人员。

三、未清偿债务的个人

那些个人负债务数额较大且到期未清偿的人员,不得担任基金管理人的基金从业人员。

四、违法行为被开除的人员

那些因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员,不得担任基金管理人的基金从业人员。

五、被取消资格的从业人员

那些因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员,不得担任基金管理人的基金从业人员。

六、其他不得从事基金业务的人员

根据法律和行政法规的规定,还有其他不得从事基金业务的人员,也不得担任基金管理人。

基金管理人的资格要求

基金管理人的经理和其他高级管理人员应当具备以下条件:

1. 熟悉证券投资方面的法律、行政法规。

2. 具有基金从业资格。

3. 至少有三年以上与所担任职务相关的工作经历。

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