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一、办理跨系统转托管的情形

时间:2025-04-22 浏览:38次 来源:由手心律师网整理
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适用于银华内需精选股票(LOF)、银华沪深300指数(LOF)、银华深证100指数分级、银华信用债券封闭

投资者通过深交所交易系统获得的基金份额在证券登记结算系统中登记;投资者通过基金管理人或代销机构获得的基金份额在注册登记系统中登记。如果投资者需要将证券登记结算系统中的基金份额转托管到注册登记系统,或者将注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统,需要办理跨系统转托管手续。

二、跨系统转托管的账户规定

跨系统转托管只限于证券账户(指深交所场内基金账户或深圳A股账户)和中登公司深圳开放式基金账户之间进行。

三、由场内转托管到场外的流程

投资者如果需要将基金份额从场内的证券登记结算系统转入场外的注册登记系统,按照以下程序办理:

(一) 确保在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认,并获知代销机构或基金管理人代码。

在正式申请办理转托管手续之前,投资者需要确保已经在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认,并获知代销机构或基金管理人代码(该代码为六位阿拉伯数字,首位数字为6)。

(二) 提出跨系统转托管申请

在T日,投资者携带有效身份证明文件和证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请。转出方证券营业部按照深圳分公司相关数据接口规范申报转托管,并在申报中注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量。申报转出的基金代码不能为空,委托数量必须大于0的整数份。

(三) 基金份额登记在场外的注册登记系统

自T+2日起,基金份额正式登记在场外的注册登记系统,投资者可以从场外赎回基金份额(其中银华信用债券封闭需要在转为LOF并开始办理赎回业务之后才能赎回)。

四、由场外转托管到场内的流程

投资者如果需要将基金份额从场外的注册登记系统转入场内的证券登记结算系统,需要按照以下程序办理:

(一) 确定基金份额拟转入证券营业部的深圳席位代码

在正式申请办理转托管之前,投资者需要确定其基金份额拟转入证券营业部的深圳席位代码。

(二) 开立资金账户,并建立托管关系

如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户或深交所人民币普通股票账户,只需要持中登公司深圳开放式基金账户对应的场内基础证券账户号到场内拟转入的证券公司处开立资金账户,并建立托管关系。

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