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证券投资基金的销售与申购

时间:2024-12-10 浏览:26次 来源:由手心律师网整理
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1.申购程序

投资者认购封闭式基金份额的程序

投资者在认购封闭式基金的基金份额时,需要进行以下程序:

开设证券交易账户或基金账户

投资者须开设证券交易账户或基金账户,以便进行认购操作。

申购

在指定的发行时间内,投资者通过证券交易所的各个交易网点,按照公布的价格和符合规定的申购数量进行申购。

抽签配号

如果有效申购总量超过封闭式基金发行总量,则通过抽签配号方式决定投资者实际认购量。

改制基金的扩募

改制基金的扩募由原基金持有人按照规定比例和价格,在规定时间内进行配售。

投资者认购开放式基金份额的程序

投资者在认购开放式基金的基金份额时,需要进行以下程序:

开设专用基金账户及资金账户

投资者应先到基金管理公司或其指定的代销机构开设专用基金账户及相应的资金账户。

开户限制

一名投资者只能在一个销售网点开户,并且只能开设一个基金账户。

分别办理手续

投资者在投资由不同基金管理公司管理的不同开放式基金时,应分别到不同的基金管理公司或其代理机构办理相应手续。

基金份额的销售

我国封闭式基金通过证券交易所交易系统进行基金券发行,而开放式基金除了由基金管理人自办发行外,还选择一些机构代理销售,如银行、证券公司等。

基金发行的条件

根据规定,证券投资基金的发行只有在符合以下条件时才能成立:

封闭式基金

封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起计算的3个月,只有在募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的80%时,该基金方可成立。

开放式基金

开放式基金的募集期限也是3个月,在募集期限内净销售额超过2亿元时,基金方可成立。

如果基金的募集未达到上述要求,基金的发行即告失败,基金发起人应承担募集费用,并将已募集资金加计银行活期存款利息于30日内退还给基金认购人。

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  • 我国高科技风险投资企业面临的问题及建议

    中国高科技风险投资企业面临的问题,包括规模小、资金实力不足、资金来源单一、缺乏专业人才和法律法规不完善等问题。针对这些问题,建议鼓励建立风险投资公司,通过政府主导的风险投资基金、多元资金投放、规范运作管理等方式筹措资金,并吸引企业、事业单位和社会各方

  • 公告送出日期:2014年12月9日

    浦安盛增利分级债券型证券投资基金的公告内容。自基金合同生效起,本基金管理人开始管理基金。基金募集情况显示场外和场内净认购金额,并明确了管理人的高级管理人员和基金经理持有本基金份额为0。此外,文章还强调了基金以定期开放方式运作,每个运作周期为18个月,

  • 巨额赎回的定义

    巨额赎回的定义及处理方式。巨额赎回发生在开放式基金净赎回量超过基金规模的10%时,基金管理人可对其余赎回申请延期办理。处理方式包括正常赎回和部分顺延赎回。发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人需通知投资人并公告,投资者需注意赎回延期的计价方式。

  • 管理者的保证金
  • 开放式基金赎回:投资者观念的纠正和信息披露的重要性
  • 证监基金字[2007]278号
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