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办理LOF基金转托管手续流程

时间:2023-09-23 浏览:48次 来源:由手心律师网整理
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转托管是指投资者同一基金在不同托管点(不同销售商及同一销售商的不能通存通况的城市或分行)之间实施的所持基金份额托管机构变更的操作。投资者申请转托管需从转出机构提交转出申请,再在转入机构提交转入申请,经注册登记人确认后,投资者可以将一个托管点部分或全部份额转托管,投资者在办理转托管转出时要缴纳转托管手续费,在办理转托管转入时不再收取转托管手续费。

基金份额跨系统转托管的法律要求和程序

联系证券营业部获取席位号码

投资者在将基金份额从场外转至交易所场内之前,需要与拟转入证券营业部联系,获取该证券营业部在深交所的席位号码。这是进行跨系统转托管的前提。

办理跨系统转托管的程序

一旦核实了上述事项,投资者可以在正常交易日前往转出方代销机构,按照要求办理跨系统转托管业务。在办理手续时,投资者需要填写转托管申请表,明确拟转入证券营业部的席位号码、开放式基金账户号码、拟转出上市开放式基金代码以及转托管数量。需要注意的是,转托管数量必须为整数份。申请跨系统转托管的当天(T日),投资者可以在T+2日通过场内卖出或赎回基金份额。

场内转向场外的办理方法

如果投资者希望将基金份额从交易所场内转至场外,办理方法与之前类似,需要分别前往转出方和转入方办理相应手续。但需要注意的是,如果投资者所在的证券公司具备该基金的代销资格,则可以通过场内办理赎回业务。如果证券公司没有该基金的代销资格,则只能通过场内卖出,或者先办理跨系统转托管到有资格的证券公司或银行,然后再办理赎回。

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