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私募基金股权投资证书怎样才能获得

时间:2024-12-24 浏览:25次 来源:由手心律师网整理
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私募基金以高收益、灵活等特点而受到投资者的喜爱,越来越多的投资者会去投资私募基金。在投资私募基金时候维护自己的权益很重要,有些私募基金有参与股权投资,私募基金股权投资证书怎样才能获得?关注手心律师网,了解更多知识。

如何取得私募基金股权投资证书

合格投资者的条件

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,合格投资者需要满足以下条件:

1. 单只私募基金的投资者人数不得超过特定数量,根据《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定。如果投资者转让基金份额,受让人必须是合格投资者,并且基金份额受让后的投资者人数也必须符合规定。其中,以有限责任公司或合伙企业形式设立的私募基金的投资者人数不得超过50人,其他私募基金的投资者人数不得超过200人。

2. 合格投资者需要满足三个条件:
a. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
b. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元;
c. 单位投资者的净资产不低于1000万元,个人投资者的金融资产不低于300万元,或者最近三年个人年均收入不低于50万元。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

3. 下列四类投资者被视为合格投资者:
a. 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
b. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;
c. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
d. 中国证监会规定的其他投资者。

4. 以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的,私募基金管理人或私募基金销售机构需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

私募基金股权牌照的申请条件和流程

1. 高管资格:从事证券类私募基金的公司必须至少有2名高管具备基金从业资格,其中法定代表人、总经理和风控负责人必须具备基金从业资格。

2. 经营范围:按法律要求进行注册。

3. 注册资本:实缴资本比例需达到25%以上,或者实缴资本能够保证公司运营超过6个月。

4. 办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能够满足公司所有员工正常办公,并配备适当的办公设备。

5. 高管人员:最好有5-10名员工,组织架构包括总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等,各部门需要有1-2名员工。其中,总经理、风控负责人和投资经理最好是全职,其他人员可以兼职。

6. 制度性文件:根据协会和公司自身情况编写制度性文件,一般需要有9-23个文件。重要的是根据公司情况编写,不要全盘复制其他模板,因为协会对此方面的审核非常严格。

7. 牌照类型:目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金和其他类型基金四种类型。根据实际需求选择一个或多个类型。根据协会最新的反馈信息,“申请业务类型建议专业化经营”,建议管理人在公司团队和部门不太充分的情况下,暂时只申请一种基金牌照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率较大。

8. 法律意见书:需要请专业的律所进行尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时需要递交。

9. 网上申请:申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入,并确保与法律意见书内容一致,并上传《法律意见书》。

10. 等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。

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