当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 基金法 > 基金交易 > 基金募集 > 私募基金募集禁止推介的方式有哪些

私募基金募集禁止推介的方式有哪些

时间:2023-09-26 浏览:27次 来源:由手心律师网整理
64026
私募基金是有一定的募集方式的,但是这方面的募集是有一定的规定,而且是需要向特定的人群进行募集的,不采取公开的方式,那以下就由手心律师网小编针对募集的相关知识进行详细的介绍。

私募基金募集禁止推介的方式

第六条 募集机构的义务

募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

第七条 私募基金管理人的责任

私募基金管理人应当履行受托人义务,承担基金合同的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

第八条 私募基金管理人委托基金销售机构的责任

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准。

第九条 合格投资者标准

任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

第十条 保密义务

募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。

第十一条 记录保存

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第十二条 私募基金募集结算资金专用账户

募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。私募基金募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,属于投资者的合法财产。

第十三条 监督机构的责任

募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

第十四条 私募基金募集结算资金的使用

涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金。私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

私募基金推介材料的内容

私募基金推介材料应包含以下内容:

  1. 私募基金的名称和基金类型
  2. 私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息
  3. 中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息)
  4. 私募基金托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用投资顾问等
  5. 私募基金的外包情况
  6. 私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况
  7. 私募基金收益与风险的匹配情况
  8. 私募基金的风险揭示
  9. 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
  10. 投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等)
  11. 私募基金承担的主要费用及费率
  12. 私募基金信息披露的内容、方式及频率
  13. 明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
  14. 私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的,应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》,合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致,以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的,并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续
  15. 中国基金业协会规定的其他内容

推介私募基金禁止的行为

募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止以下行为:

  1. 公开推介或者变相公开推介
  2. 推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  3. 以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
  4. 夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
  5. 使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
  6. 推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
  7. 登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
  8. 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
  9. 恶意贬低同行
  10. 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
  11. 推介非本机构设立或负责募集的私募基金
  12. 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为

推介私募基金禁止使用的媒体渠道

募集机构不得通过以下媒介渠道推介私募基金:

  1. 公开出版资料
  2. 面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真
  3. 海报、户外广告
  4. 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
  5. 公共、门户网站链接广告、博客等
  6. 未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介
  7. 未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
  8. 未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
  9. 法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 私募基金

    私募基金的概念、分类及其投资公司管理的方式。私募基金是投资于非公开市场交易的股权资产的广义概念,包括杠杆收购、风险投资等多种形式。私募公司注册和资金注册有明确要求,包括股东人数、注册资本、公司章程、公司名称和组织机构等方面。此外,私募公司需要有固定的

  • 私募基金的监管机构和内容

    私募基金的监管机构和内容。私募基金公司必须接受国家金融体系监管,确保国家金融体系的健康运行。监管内容包括严格禁止非法行为,申报备案核准等。同时,基金监管应遵循依法监管原则、“三公”原则等六个原则。此外,私募基金监管还涉及法律法规,包括设立及运营、备案

  • 私募基金的定义和起源

    私募股权基金的起源和发展,包括在中国的情况。文章还讨论了私募基金到期后的兑付问题,包括私募公司备案和项目备案的规定,基金管理公司的性质和责任,以及私募基金到期后的延长期限和续期问题。私募基金的续期与基金设置有关,GP一般会重新发行新的基金。

  • 私募基金的法律责任

    私募基金管理人等相关机构及其从业人员在私募基金运作中的法律责任。违规行为包括未履行登记备案义务、向非合格投资者募资等,将受到相应的法律责任。同时,私募基金投资者需要警惕信息不透明、投资者抗风险能力较低、基金管理人导致的风险、道德风险等六大类风险。

  • 私募基金的定义是什么
  • 如何成立私募基金
  • 私募基金投资收益如何分配
基金交易知识导航

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师