我国是法治国家，由于我国法律对基金公司法人代表的担任资格有着严格的规定，因此催生了许多法人挂靠的情形，许多有从业资格的人员将自己的资格证挂靠在基金公司担任法人代表，从而获得一定的报酬。手心律师网小编将在下文中和大家一起讨论一下这个问题，一起来看看吧。
私募机构面临的风险及其后果
1. 受到监管部门的处罚
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，私募机构如果在登记备案过程中提供虚假材料和信息，或者进行“挂靠”行为，将面临监管部门的处罚。这包括公开谴责、虚假填报情况公示、暂停基金备案和撤销管理人登记等措施。
2. 影响与中介机构的合作
中介机构为私募基金管理人提供法律、会计和外包业务服务时，不得误导或诱导私募基金管理人采取“挂靠”方式，以规避监管对高级管理人员从业资格的管理。如果中介机构涉嫌违规行为，监管机构将公开谴责，并可能暂停其相关业务并加入黑名单。因此，中介机构在选择合作对象时可能会谨慎行事，或者通过提高费用来弥补风险。
挂靠者面临的风险及其后果
1. 中基协处分
对于个人进行挂靠行为的情况，中国证券投资基金业协会将记录在个人诚信档案中，并根据情节严重程度采取行业内谴责、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。
2. 不能再担任法定代表人
根据《公司法》和《企业法人登记管理条例》，只有董事长、执行董事和经理可以担任法定代表人。对于挂靠的私募机构，如果发生破产清算、违法吊销营业执照、逾期未参加年检被吊销执照等情况，可能会影响挂靠者日后担任法定代表人的资格。
3. 承担民事赔偿责任
私募机构的法定代表人作为法人民事行为能力的主要实现者，可能会因为违反合同义务或法定民事义务而承担民事赔偿责任。具体包括未尽谨慎、勤勉、忠诚、保密等义务、以及在代表情况下超越权限订立合同等情况。
4. 受到行政处分、罚款
如果企业法人存在超出经营范围、隐瞒真实情况、抽逃资金等行为，除了法人承担责任外，法定代表人也可能受到行政处分和罚款，并可能构成刑事犯罪。
5. 构成刑事犯罪
当私募机构的法定代表人以单位名义实施违法行为触犯刑法时，可能构成单位犯罪。根据刑法的规定，可能对法人和法定代表人分别追究责任，或同时追究责任。具体涉及的罪名包括走私罪、妨害对公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪、扰乱市场秩序罪、贪污贿赂罪等。通过以上分析可知，对于私募机构和挂靠者而言，违规行为将面临严重的法律后果和处罚。因此，私募机构和挂靠者应当遵守法律法规，避免违规行为的发生。
