根据《管理办法》，证券经营机构如果持有发行公司7%以上的股份，或是其前五大股东之一，将不能担任该企业的主承销商或副主承销商。对于取得股票承销业务资格但未取得主承销商资格的证券经营机构，也不得担任任何发行公司的发行辅导人和上市推荐人，只能作为分销商从事股票承销业务。
在中国，公司股票上市均实行上市推荐人制度。发行公司向证券交易所申请股票上市时，必须由一至二名经证券交易所认可的机构（即上市推荐人）推荐并出具上市推荐书。上市推荐人在香港等地又称为保荐人，是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的作为其上市推荐（保荐）的机构或人士。上市推荐人一般为证券交易所的会员或交易所认可的其他机构或人士。
根据上海、深圳交易所的上市规则，上市推荐人必须是证券交易所的会员，并且每年都需要向证券交易所提出资格申请。经过证券交易所的审查确认后，才具有上市推荐人资格。证券交易所审核上市推荐人资格时，申请人必须是交易所会员和中国证监会认可的主承销商，且从事股票承销工作一年以上且信誉良好，最近一年内没有重大违法违规行为。此外，申请人还必须熟悉交易所的各项业务规则等。
上市推荐人的主要职责包括确定发行人是否符合上市条件，辅导发行公司董事了解并承担公司上市的各项责任和义务，协助起草上市申请书和上市推荐书，确保上市文件真实、正确、完整，协助股票上市，并在上市一年内向股票发行人提供咨询，履行上市推荐协议规定的其他义务等。
由于主承销商在公司股票发行承销过程中对发行公司有较深了解，所以常常同时担任发行公司的上市推荐人。有些发行公司的上市推荐人由主承销商和其他具有上市推荐人资格的证券经营机构共同承担，也有些发行公司的上市推荐人单独由其他具有上市推荐人资格并对发行公司有充分了解的证券经营机构承担。
公司债券的发行条件和程序，包括公司债券募集办法的主要内容，如债券的用途、总额、票面金额等。同时，讨论了公司债券的发行方式，包括记名债券和无记名债券的发行和转让方式。公司债券的转让采取证券交易形式，可以在依法设立的证券交易场所进行，实行自由转让原则。
凭证式国债的购买方式和记账式国债的购买方式。凭证式国债主要通过储蓄网点、邮政储蓄部门和国债服务部面向个人投资者发行，按面值购买，起息日为购买日，兑付时按实际持有天数和相应利率计算利息。记账式国债则通过交易所交易系统以记账的方式办理发行，购买时需开立证
证券交易所的组织架构。证券交易所包括最高权力机构会员大会、决策机构理事会、负责日常事务的总经理和副总经理，以及上市委员会和监察委员会两个专门委员会。会员大会每年至少召开一次，负责制定章程、选举理事等任务。理事会负责执行决议，包括拟定业务规则等职责。总
中国法律体系中关于信息披露的相关规定，包括上市公司和相关义务人在证券法下的信息披露要求。规定强调信息的真实性、准确性、完整性和透明度，以及对重大事件的临时报告义务。文章详细列举了对上市公司信息披露的具体要求和相关重大事件的范围，包括定期报告和临时报告
