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虚假陈述和信息误导行为的定义及主体

时间:2025-09-11 浏览:0次 来源:由手心律师网整理
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如今购买债券的人越来越多,债券的种类也越来越多,但是在其中不乏有人传播虚假信息,扰乱证券市场。那么哪些是禁止虚假陈述和信息误导行为?在法律上有什么规定呢?现在手心律师网小编整理了以下内容为您答疑解惑,希望对您有所帮助。

虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下,作出证券投资决定的欺诈行为。

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括以下方面:

国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员

这些人员在证券发行、交易及其相关活动中,通过虚假陈述和信息误导的行为,对投资者进行欺诈。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员

这些机构和人员在证券市场中,通过虚假陈述和信息误导的行为,误导投资者的决策,扰乱证券市场秩序。

虚假陈述行为的具体形式

虚假陈述行为主要包括以下几种形式:

1. 发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述

发行人和证券经营机构在相关文件中,故意提供虚假信息,误导投资者的决策。

2. 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述

专业性证券服务机构在提供法律意见书、审计报告、资产评估报告等文件中,故意提供虚假陈述,误导投资者。

3. 证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

证券交易场所、证券业协会或其他证券业自律性组织在对证券市场的相关信息进行公布时,提供虚假陈述,对投资者产生误导。

4. 发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述

相关机构在向证券监管部门提交各种文件、报告和说明时,故意提供虚假陈述,对监管部门产生误导。

虚假陈述和信息误导行为的禁止

为了维护证券市场的正常秩序,禁止以下行为:

1. 国家工作人员、传播媒介人业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场

国家工作人员、传播媒介人业人员和有关人员不得编造、传播虚假信息,以免扰乱证券市场。

2. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证环务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证环务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员不得在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

传播媒介的责任

各种传播媒介在传播证券市场信息时,必须确保信息真实、客观,不得误导投资者。

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