虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下,作出证券投资决定的欺诈行为。
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括以下方面:
这些人员在证券发行、交易及其相关活动中,通过虚假陈述和信息误导的行为,对投资者进行欺诈。
这些机构和人员在证券市场中,通过虚假陈述和信息误导的行为,误导投资者的决策,扰乱证券市场秩序。
虚假陈述行为主要包括以下几种形式:
发行人和证券经营机构在相关文件中,故意提供虚假信息,误导投资者的决策。
专业性证券服务机构在提供法律意见书、审计报告、资产评估报告等文件中,故意提供虚假陈述,误导投资者。
证券交易场所、证券业协会或其他证券业自律性组织在对证券市场的相关信息进行公布时,提供虚假陈述,对投资者产生误导。
相关机构在向证券监管部门提交各种文件、报告和说明时,故意提供虚假陈述,对监管部门产生误导。
为了维护证券市场的正常秩序,禁止以下行为:
国家工作人员、传播媒介人业人员和有关人员不得编造、传播虚假信息,以免扰乱证券市场。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证环务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员不得在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
各种传播媒介在传播证券市场信息时,必须确保信息真实、客观,不得误导投资者。
中国证券协会发布的《场外证券业务备案管理办法》。该办法规范了从事场外证券业务的条件和程序,并规定了备案要求及黑名单制度。被列入黑名单的机构将被禁止开展新业务,并需对已有业务进行清理。该办法的实施对于促进证券市场健康发展、保护投资者权益具有重要意义。
激励股与原始股的区别。激励股是为了激发员工能力或挽留高素质员工而分配股份、期权或分红的一种制度,旨在确保公司持续发展。而原始股是公司在上市前发行的股票,在限售期结束后可以自由流通。股权激励的股权行权有附加条件,而原始股则没有太多限制。
虚假陈述和信息误导行为的定义及其主体。虚假陈述和信息误导行为主要指在证券市场中,行为人对相关事实、性质、前景等作出不实陈述或诱导,导致投资者受骗。涉及主体包括国家工作人员、新闻传播人员、证券交易服务机构等。为维护市场秩序,禁止编造、传播虚假信息,禁止
加强对证券交易营业部的管理的暂行办法,包括其定义、管理规则、申请设置证券交易营业部的条件和程序,以及证券交易营业部的业务范围。金融机构需符合一定条件并向中国人民银行申请,经批准后方可设置证券交易营业部,并可在批准范围内开展多项业务。如未在规定时间内开