新三板挂牌企业审核工作流程

证监会公布非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况

提高监管工作透明度，规范行政许可行为

证监会网站首次公布非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况，旨在进一步规范行政许可行为，提高监管工作透明度。这一举措意味着，拟挂牌新三板的企业在审核程序和信息披露方面将实行规范化、透明化，与IPO的披露程序相接轨。

审核流程包括六道关卡，确保审核的公正性和合规性

根据证监会网站公布的审核工作流程，非上市公众公司首次申请行政许可需经过六道关卡，包括受理、审核、反馈、落实反馈意见、行政许可结论意见和封卷。

首先，证监会受理部门按照相关规则要求，依法接收非上市公众公司行政许可申请文件，并按程序转交给非上市公众公司监管部。非上市公众公司监管部根据申请项目具体情况等，按照审核标准审查申请人的申请材料。

在审核过程中，审查人员如发现需要申请人补充披露、解释说明以及中介机构进一步核查落实的情况，应当撰写反馈意见，并将反馈意见转交给受理部门告知、送达申请人。申请人应当在规定时间内向受理部门提交反馈回复意见，受理部门将反馈回复意见转交给非上市公众公司监管部。

按要求对申请材料和回复意见进行审核后，非上市公众公司监管部将撰写审查报告，做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定，并将批复文件印制后送达申请人。最后，非上市公众公司监管部将及时完成申请材料原件的重新分类存档备查工作。

公开排队名单及审核进度，增加透明度

同时，证监会还披露了非上市公众公司的排队名单及审核进度。目前，已有江苏省**发展股份有限公司、**齐鲁华信实业股份有限公司、**圣泉集团股份有限公司等三家公司获得证监会核准，**家家悦投资控股股份有限公司正在反馈环节，山东征宙机械股份有限公司的申请文件已获受理。

对待新三板企业与IPO企业同等对待，为注册制打下基础

中银律师事务所合伙人王-燕表示，证监会将新三板企业与IPO企业同等对待，是推进改革、转变监管思路的举措，也可能为未来的注册制打下基础。挂牌准入方面，要求挂牌公司信息披露公开、透明、规范，不进行实质审核，不作投资价值判断，交由市场和各类市场主体进行遴选和投资判断。这一做法不仅加强了对挂牌公司的监管，同时也在严格审核程序，杜绝暗箱操作。