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被证监会处罚公司债券是否还能发行

时间:2024-08-19 浏览:26次 来源:由手心律师网整理
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随着社会的发展,人们经济的进步,越来越多的企业做大做强,从小变大,更多的企业进行上市。我们都知道上市公司是可以发行债券的,但对于一些被证监会处罚的公司能不能发行,相信很多人都不知道,下面手心律师网小编为大家介绍一下关于被证监会处罚公司债券是否还能发行。

上市公司发行证券的限制条件

一、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

如果上市公司的发行申请文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况,该公司将不能公开发行证券。

二、擅自改变募集资金用途未作纠正

如果上市公司在前次公开发行证券后擅自改变募集资金的用途,且未进行纠正,该公司将不能公开发行证券。

三、受到证券交易所的公开谴责

如果上市公司在过去的十二个月内受到证券交易所的公开谴责,该公司将不能公开发行证券。

四、未履行公开承诺

如果上市公司或其控股股东、实际控制人在过去的十二个月内未履行向投资者作出的公开承诺,该公司将不能公开发行证券。

五、涉嫌犯罪或违法违规

如果上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,该公司将不能公开发行证券。

六、严重损害投资者权益和社会公共利益

如果上市公司的行为严重损害投资者的合法权益和社会公共利益,该公司将不能公开发行证券。

中国证监会的职责

一、制定政策法规

中国证监会负责研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划,并起草有关法律、法规的制定和修改建议。

二、监管证券期货市场

中国证监会垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管,并管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管发行、交易和结算

中国证监会监管股票、可转换债券、证券公司债券以及国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司和股东行为

中国证监会监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管期货市场

中国证监会监管境内期货合约的上市、交易和结算,并按规定监管境内机构从事境外期货业务。

六、管理证券期货交易所

中国证监会管理证券期货交易所,包括管理其高级管理人员,并归口管理证券业、期货业协会。

七、监管相关机构和活动

中国证监会监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构,并审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务。此外,中国证监会还指导证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

八、管理境内外证券期货机构

中国证监会监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

九、信息传播和统计管理

中国证监会监管证券期货信息传播活动,并负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

十、审批和调查

中国证监会会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。此外,中国证监会还依法对证券期货违法违规行为进行调查和处罚。

十一、对外交往和国际合作

中国证监会归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

十二、其他职责

中国证监会还承办国务院交办的其他事项。

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