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证券交易所中成员的主顾关系探究

时间:2023-10-10 浏览:26次 来源:由手心律师网整理
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证券交易所在进行股票或者其他交易时要遵守哪些条例?证券交易所的工作人员和其他非会员理事的成员要遵守怎样的规则?下文要为您带来的就是证券交易所的管理和监督,希望对您了解相关信息有所帮助!

证券交易所的管理和监督

1. 转让权限

证券交易所不得以任何方式转让其根据股票交易法规取得的设立和业务许可。

2. 兼职禁令

证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。

3. 内幕信息的保密和利用

证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息,不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。

4. 利益冲突的回避

证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时,如果存在与本人有亲属关系或者其他利害关系的情形,应当回避。

5. 监督管理和信息提供

证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统,并根据证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求,向其提供股票市场信息。

6. 提供材料的要求

证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供会员和上市公司的有关材料。

7. 财务报告备案

证券交易所应当于每一年财政年度终了后三个月内,编制经具有股票从业独立核算资格的会计师事务所审计的财务报告,报证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会备案,同时抄报国务院证券管理委员会。

8. 停市措施的报告

如果证券交易所面临不可预测的偶发事件导致停市,或者为维护证券交易所正常秩序而采取技术性停市措施,证券交易所应立即向证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会报告,并抄报国务院证券管理委员会。

9. 检查和报告要求

证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供有关业务、财务等方面的报告和材料,并有权派员检查证券交易所的业务、财务状况以及会计账簿和其他有关资料。

10. 交易保证金的管理

证券交易所应当按照国家有关规定将其会员缴存的交易保证金存入银行专门账户,不得擅自使用。

11. 诉讼和解除职务的报告

当证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼,以及这些单位的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照股票法规应当受到解除职务的处分时,证券交易所应当及时向证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会报告。

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