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证券交易所的设立和解散

时间:2025-07-31 浏览:29次 来源:由手心律师网整理
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根据我国法律规定,证券交易所的设立和解散由所在地市的人民政府管理,同时受到中国证券监督管理委员会的监督。证券交易所的设立需要经过一系列程序和审核:

1. 设立证券交易所

申请设立证券交易所的机构应向国务院证券管理委员会提交一系列文件,包括申请书、章程和主要业务规则草案、拟加入委员会名单、理事会候选人名单及简历、场地、设备及资金情况说明、拟任用管理人员的情况说明等。证券交易所的章程应明确设立目的、名称、主要办公及交易场所和设施所在地,职能范围、会员资格和加入、退出程序、会员的权力和义务、对会员的纪律处分、组织机构及其职权、高级管理人员的产生、任免及其职责、资本和财务事项、解散的条件和程序等。

如果证券交易所出现章程规定的解散事由,由会员决议解散的,经国务院管理委员会审核同意后,报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为,则由国务院管理委员会作出解散决定,报国务院批准解散。

2. 证券交易所的职责

证券交易所应当为股票交易创造公开、公平的市场环境,提供便利条件以保证股票交易的正常运行。证券交易所的职责主要包括:

  • 提供股票交易的场所和设施
  • 制定证券交易所的业务规则
  • 审核批准股票的上市申请
  • 组织、监督股票交易活动
  • 提供和管理证券交易所的股票市场信息

3. 证券交易所的业务规则

证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体事项包括:

  • 股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式
  • 上市公告书的内容及格式
  • 交易股票的种类和期限
  • 股票的交易方式和操作程序
  • 交易纠纷的解决
  • 交易保证金的交存
  • 上市股票的暂停、恢复和取消交易
  • 证券交易所的休市及关闭
  • 上市费用、交易手续费的收取
  • 该证券交易所股票市场信息的提供和管理
  • 对违反证券交易所业务规则行为的处理

4. 证券交易所的组织

证券交易所设有委员大会、理事会和专门委员会。

会员大会是证券交易所的最高权力机构,每年至少召开一次。会员大会的职权主要包括制定证券交易所章程、选举和罢免理事、审议通过理事会、总经理的工作报告、审议通过证券交易所财务预算、决算报告、决定证券交易所的其他重大事项。

理事会是证券交易所的决策机构,对会员大会负责,每届任期3年。理事会的职责主要包括执行会员大会的决议、拟定、修改证券交易所的业务规则、聘任总经理和副总经理、审定总经理提出的工作计划、财务预算及决算方案、审定对会员的接纳与处分、根据需要决定专门委员会的设置等。证券交易所设总经理1人,副总经理1至3人;总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作,是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时,由副总经理代其履行职责。

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