1. 提议书提交与债券发行合同签订
投资银行通过与发行人直接接触，了解并研究其要求和设想后，向发行人提交关于债券发行方案的提议书。如果发行人认可投资银行的建议，双方将签订债券发行合同，使投资银行成为主承销商，并立即开始组建承销团队。
2. 参与竞争性投标
为了降低债券发行成本并获得最佳发行方案，许多发行人常采用竞争性投标方式选择主承销商。投资银行可以单独参与投标，但通常会与其他投资银行联合组成承销团队以增强实力。中标的承销团队在与发行人签订债券发行合同后，立即开始组建承销团队。
债券承销团队与股票承销团队有一个重要区别，即承销团队成员不一定只包括投资银行或全能制银行的投资银行部门。这是因为一些国家对商业银行参与投资银行业务，尤其是债券和国债的承销和分销，限制较为宽松。
在组建承销团队并确定各成员责任后，进入债券发行阶段。严格来说，债券发行与股票发行并没有太大差别。
证券代销是指承销商代理发售证券，并在发售期结束后将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。
在代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅代表发行人办理证券销售事务。承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对未售出证券不承担任何责任，发行风险基本由发行人自行承担。相对于包销方式，证券代销的收入（手续费）较少。
证券助销是指根据承销合同，在约定的承销期满后，承销商购买剩余证券（余额包销），或按剩余部分数额向发行人提供贷款，以确保发行人的筹资和用资计划顺利实施。我国证券法将余额包销归入包销方式。
证券包销是指在证券发行时，承销商以自有资金购买计划发行的全部或部分证券，然后向公众出售。承销期满后，未销售部分仍由承销商持有。证券包销分为全额包销和定额包销两种方式。全额包销是承销商购买全部发行的证券，按合同约定支付给发行人全部资金。定额包销是承销商购买发行人发行的部分证券。无论是全额包销还是定额包销，发行人与承销商之间形成的是证券买卖关系。在承销过程中，未售出证券的所有权属于承销商。
期货权益的定义及相关法律知识。期货权益是指期货账户中的权益，其价值随期货合约价格波动而变动。期货从业人员在向投资者提供服务时需遵守多项法律要求，包括了解投资者情况、告知投资风险、独立客观提出投资建议、申明执业能力、保护投资者利益，以及公平对待投资者等
综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债限制。综合类证券公司对外负债不得超过净资产的九倍，经纪类证券公司则不得超过三倍。这些限制旨在保护公司稳定经营、投资者利益和市场稳定，并防止过度承担风险。监管部门会定期监测和评估这些公司的负债情况，确保其符合法规
证监会关于沪港通、公司债券发行、创业板上市公司证券发行管理等方面的回答。证监会表示正专注于沪港通的准备工作，并重视与香港在商品期货市场的合作。同时，针对中介机构更换对IPO排队企业的影响，证监会已启动《公司债券发行试点办法》的修订工作，并公开征求意见
证券上市的一般条件，包括股票和公司债券的上市条件。股票上市需符合《证券法》规定的条件，如经过核准并公开发行、股本总额及公开发行的股份比例、无重大违法行为等。公司债券上市则需满足债券期限和实际发行额的要求。科学合理的确定证券上市条件对公司、投资者、证券
