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证券公司擅自卖出股民股票的民事责任有哪些

时间:2023-10-19 浏览:24次 来源:由手心律师网整理
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本文主要介绍了欺诈客户知识,包含证券公司擅自卖出股民股票的民事责任等一系列相关内容,并提供专业律师进行免费法律解答。

证券交易中的欺诈行为及其民事责任

证券交易中的欺诈客户行为是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时,故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中,不同的证券公司及其工作人员扮演着不同的角色,与投资者之间存在着不同的利益关系。这些角色包括承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司等。他们既可以作为证券经营机构与潜在投资者之间进行证券交易,也可以作为经纪人代理投资者买卖证券。这些利益关系中隐藏着欺诈客户的动机,新《证券法》第七十九条对此进行了规定。

证券公司擅自卖出股民股票的民事责任

根据法律规定,证券公司的基本要求是为客户提供服务。证券公司无权擅自卖出客户账户中的股票,更无权通过不正当手段窃取客户账户密码并盗卖客户股票。然而,中国股市发展多年来,已经发生了许多证券公司擅自买卖客户股票的案例,这些行为给客户造成了不应有的经济损失,并且破坏了市场的正常发展。以下几种行为被认定为欺诈客户行为,并被司法实践确认:

(1) 未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票;

(2) 利用客户账户买卖股票牟利,发生亏损时将损失转嫁给客户;

(3) 违反法律和行政法规规定,与客户合谋进行股票交易;

(4) 违反法律和行政法规规定,允许客户进行透支交易或者向客户提供贷款用于炒作股票。

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