证券交易中的欺诈客户行为是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时,故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中,不同的证券公司及其工作人员扮演着不同的角色,与投资者之间存在着不同的利益关系。这些角色包括承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司等。他们既可以作为证券经营机构与潜在投资者之间进行证券交易,也可以作为经纪人代理投资者买卖证券。这些利益关系中隐藏着欺诈客户的动机,新《证券法》第七十九条对此进行了规定。
根据法律规定,证券公司的基本要求是为客户提供服务。证券公司无权擅自卖出客户账户中的股票,更无权通过不正当手段窃取客户账户密码并盗卖客户股票。然而,中国股市发展多年来,已经发生了许多证券公司擅自买卖客户股票的案例,这些行为给客户造成了不应有的经济损失,并且破坏了市场的正常发展。以下几种行为被认定为欺诈客户行为,并被司法实践确认:
(1) 未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票;
(2) 利用客户账户买卖股票牟利,发生亏损时将损失转嫁给客户;
(3) 违反法律和行政法规规定,与客户合谋进行股票交易;
(4) 违反法律和行政法规规定,允许客户进行透支交易或者向客户提供贷款用于炒作股票。
从股票交易实践可以看出,证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性,实现资金的有效配置,形成合理的价格,减少证券投资的风险,联结市场的长期与短期利率。但是,证券交易所也可能产生下列消极作用:。都可能造成交易所价格变动剧烈,部分投机者就会蒙受重大损失,而
新三板又称全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所,也是第一家公司制证券交易所。新三板定位于非上市股份公司股票公开转让和发行融资的市场平台,为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等相关服务,为市场参与人提供信息、技
上市公司收购,是指为取得上市公司的控制权,而在证券市场上购买上市公司有议决权股票的行为。其股票被收购的上市公司称为“标的公司”或“目标公司”。全面收购,是指收购人计划收购标的公司的全部股份的上市公司收购方式。要约收购,是指通过证券交易所的买卖交易使收
上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。《公司法》、《证券法》修订后,有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。