当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 证券欺诈客户的行为有哪些

证券欺诈客户的行为有哪些

时间:2024-07-23 浏览:25次 来源:由手心律师网整理
136944
所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:**公司挪用客户的保证金,或者**公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。

证券市场中的不同利益关系

在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中扮演着不同的角色。这些角色导致了与投资者不同的利益关系。它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而这些利益关系中潜藏着欺诈客户的动机。

欺诈客户的特点

与其他证券欺诈行为略有不同,欺诈客户多发生于公司与其客户之间,因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统,还有待于在今后的立法中进一步细化之。

《证券法》对欺诈客户的规定

根据《证券法》的规定,**公司及其从业人员欺诈客户的行为包括:

(1) 违背客户的委托为其买卖证券

证券经营机构违反客户的委托,未按照客户的要求进行证券买卖。

(2) 不提供交易的书面确认文件

证券经营机构未在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件。

(3) 挪用客户委托的证券或资金

证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

(4) 私自买卖客户账户上的证券,或以客户名义买卖证券

证券经营机构私自买卖客户账户上的证券,或者以客户的名义进行证券买卖。

(5) 诱使客户进行不必要的证券买卖

为了获取佣金收入,证券经营机构诱使客户进行不必要的证券买卖。

(6) 其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为

其他违背客户真实意愿,损害客户利益的行为。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 证券公司债券合格投资者要求

    证券公司债券合格投资者的要求和角色。合格投资者需满足一定资产、收入和投资经验条件,并能够对私募公司进行投资。在证券退出市场中,合格投资者接受发行证券让渡。债券投资是证券投资的重要部分,债券投资风险包括总风险和可分散风险与不可分散风险。

  • 消费者购买假货的处理方式

    消费者购买假货的处理方式,包括消费者的权益和解决方法。消费者有权向经营者或生产者主张退货并要求三倍赔偿。解决争议的途径包括协商、调解、投诉、仲裁和诉讼。商品缺陷导致消费者权益受损时,消费者可以要求销售者或生产者赔偿。若存在欺诈行为,消费者有权要求增加

  • 第一章 总则

    关于股票上市行为和信息披露行为的规范,以及为了维护证券市场秩序和保护投资者权益的相关法规。文章涵盖了股票上市协议、董事和监事的要求、上市推荐人的资质、股票上市的申请与审查、信息披露的基本原则以及董事会秘书和股权管理的相关规定。

  • 合同欺诈行为的民事责任

    合同欺诈行为的民事责任,主要包括返还财产和赔偿损害两种主要方式。在返还财产方面,应以有利于受害人为原则进行返还,旨在减少受害人的财产损失。对于因欺诈行为导致的决策失误和精神损害,也应当进行相应的赔偿。合同欺诈行为的民事责任制度体现了法律的威严,旨在最

  • 手机短信资讯服务协议
  • 民事欺诈行为是否构成刑事犯罪
  • 如果甲方用虚假承诺欺骗乙方签订合同应该怎么办

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师