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证监会就私募基金监管等答记者问

时间:2024-05-09 浏览:18次 来源:由手心律师网整理
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证监会发布新规范性文件,回答媒体关切问题

公募基金投资范围拓宽

2014年6月6日,中国证监会召开新闻发布会,邓-舸作为新闻发言人通报了第五届并购重组委员会完成例行换届,并发布了九个规范性文件,其中包括修订的《上市公司章程指引》。在发布会上,邓-舸回答了记者提出的关于公募基金投资范围拓宽的问题。

公募基金投资范围的考虑

邓-舸表示,目前公募基金已经可以在传统二级市场以外的领域进行投资。例如,公募基金可以投资于中小企业私募债券等非公开发行在证券交易所转让的债券,股指期货、国债期货等证券衍生品以及黄金合约等商品合约。为了促进多层次资本市场的发展,满足投资者多样化的理财需求,证监会将在法律法规范围内支持公募基金的创新发展,丰富基金品种,拓展基金投资范围。目前,证监会正在研究基金参与融资融券、期权、商品期货等业务规则,并探索推出不动产投资基金(REITs)等新基金品种。

私募投资基金管理办法的制定

邓-舸还回答了关于私募投资基金管理办法的制定的问题。他表示,私募投资基金管理办法将以证监会部门规章的形式发布实施。证监会在与国务院立法部门沟通的基础上,经过反复论证和修改,研究形成了《私募投资基金管理暂行条例(送审稿)》。该条例已经征求了国务院13个部委的意见,并在吸收意见修改完善后,于今年1月上报国务院。目前,国务院法制办正在汇总各方面的意见。

私募基金监管原则和措施

邓-舸进一步解释了私募基金的监管原则和措施。他表示,证监会正在积极探索适应私募基金发展的工作思路。在适度监管的前提下,证监会将重点发挥行业自律组织的作用和功能,通过基金业协会出台自律规则和行业标准,对私募基金管理人和从业人员进行自律管理,并建立全行业诚信体系,引导各类私募基金管理人和从业人员提升规范运作水平。同时,证监会还将明确私募基金行业的三条底线,确保私募基金规范运作。邓-舸还表示,证监会将通过加强服务和推动完善相关政策,促进私募基金特别是创业投资基金的发展。

PE/VC从事证券投资基金业务

邓-舸回答了关于PE/VC是否可以从事证券投资基金业务的问题。他表示,证监会倡导私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等三大类私募基金专业化发展,并正在指导基金业协会分别成立相应的专业委员会,实行差异化行业自律。在专业化管理和防范利益输送的前提下,证监会将支持私募股权投资基金和创业投资基金的基金管理人开展私募证券投资基金业务,并且符合有关条件的基金管理人还可以申请公募证券投资基金管理资格,拓展业务范围。

九鼎投资交易异常波动的监管措施

邓-舸回答了关于九鼎投资交易异常波动的问题。他介绍了九鼎投资股价在2014年5月26日至28日的巨幅波动情况,并表示九鼎投资的交易价格是由买卖双方自主协商确定的,挂牌公司没有应披露而未披露的信息。他还提到了全国股份转让系统对异常转让行为的规定和应对措施,并表示即将发布实施的《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行)》将增强透明度。

协议转让方式的特点和看法

邓-舸解释了协议转让方式的特点和看法。他指出,在协议转让方式下,投资者之间一对一地成交,股票交易不设涨跌幅限制,转让价格由转让当事人双方自主协商确定。他还表示,全国股份转让系统实行合格投资者制度,投资者成熟度相对较高,交易价格由协议转让当事人自主协商确定,充分体现股东自治和市场自主的原则。他鼓励投资者根据挂牌公司的合理估值确定转让价格,以更好地帮助挂牌公司发现自身的市场价值。

文章来源:证监会网站

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