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私募基金监管部门是什么

时间:2023-12-17 浏览:157次 来源:由手心律师网整理
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私募基金是需要进行募集的以及是有一定的机关进行监管的,那么对于私募基金的监管又是由哪些机构监管的,以下就由手心律师网小编对于这方面的知识进行详细的介绍,希望可以帮助到大家进行详细的分享对于这方面知识有所一定的了解。

私募基金监管机构及其监管措施

1. 发改委

国家发改委是对私募基金进行监管的主要部门之一。2006年,发改委等十部门发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制等进行了规定。该办法要求创投企业接受监管部门的监管,并在备案、经营范围、资本要求等方面做出了具体要求。

2009年,发改委发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,进一步规范了创投企业的备案管理。2011年,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理。

发改委的监管措施主要包括备案、信息披露和抽查等。

2. 证监会

证监会是私募基金监管的另一个重要机构。借鉴美国和英国的监管实践,证监会主要负责私募基金的日常监管工作。2011年,证监会开始修订《证券投资基金法》,拟将私募股权投资基金(PE)纳入监管范围。

证监会的监管措施包括统计监测、现场检查、调查取证、询问当事人和相关单位、查阅和复制相关资料、冻结或查封涉案财产等。

3. 商务部

商务部对外资私募股权基金的监管比纯内资私募股权基金更为严格。商务部发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制等进行了规定。

商务部的监管措施主要包括设立审批、投资审批和资金使用情况的监督等。

4. 银监会

银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金的投资运作进行监管。该指引要求信托公司独立自主进行投资决策和风险控制,并规定了投资顾问的角色。

银监会的监管措施包括规范投资决策、风险控制和监督信托公司的投资决策等。

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