国家发改委是对私募基金进行监管的主要部门之一。2006年,发改委等十部门发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制等进行了规定。该办法要求创投企业接受监管部门的监管,并在备案、经营范围、资本要求等方面做出了具体要求。
2009年,发改委发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,进一步规范了创投企业的备案管理。2011年,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理。
发改委的监管措施主要包括备案、信息披露和抽查等。
证监会是私募基金监管的另一个重要机构。借鉴美国和英国的监管实践,证监会主要负责私募基金的日常监管工作。2011年,证监会开始修订《证券投资基金法》,拟将私募股权投资基金(PE)纳入监管范围。
证监会的监管措施包括统计监测、现场检查、调查取证、询问当事人和相关单位、查阅和复制相关资料、冻结或查封涉案财产等。
商务部对外资私募股权基金的监管比纯内资私募股权基金更为严格。商务部发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制等进行了规定。
商务部的监管措施主要包括设立审批、投资审批和资金使用情况的监督等。
银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金的投资运作进行监管。该指引要求信托公司独立自主进行投资决策和风险控制,并规定了投资顾问的角色。
银监会的监管措施包括规范投资决策、风险控制和监督信托公司的投资决策等。
私募基金的概念、分类及其投资公司管理的方式。私募基金是投资于非公开市场交易的股权资产的广义概念,包括杠杆收购、风险投资等多种形式。私募公司注册和资金注册有明确要求,包括股东人数、注册资本、公司章程、公司名称和组织机构等方面。此外,私募公司需要有固定的
私募基金的监管机构和内容。私募基金公司必须接受国家金融体系监管,确保国家金融体系的健康运行。监管内容包括严格禁止非法行为,申报备案核准等。同时,基金监管应遵循依法监管原则、“三公”原则等六个原则。此外,私募基金监管还涉及法律法规,包括设立及运营、备案
私募股权基金的起源和发展,包括在中国的情况。文章还讨论了私募基金到期后的兑付问题,包括私募公司备案和项目备案的规定,基金管理公司的性质和责任,以及私募基金到期后的延长期限和续期问题。私募基金的续期与基金设置有关,GP一般会重新发行新的基金。
私募基金管理人等相关机构及其从业人员在私募基金运作中的法律责任。违规行为包括未履行登记备案义务、向非合格投资者募资等,将受到相应的法律责任。同时,私募基金投资者需要警惕信息不透明、投资者抗风险能力较低、基金管理人导致的风险、道德风险等六大类风险。