注册证券公司需要符合法律和行政法规规定的公司章程,确保其运营符合法律要求。
证券公司的主要股东和实际控制人必须具备良好的财务状况和诚信记录,最近三年没有重大违法违规记录。
证券公司需要满足法律规定的注册资本要求。
证券公司的董事、监事、高级管理人员和从业人员需要符合法律规定的条件。
证券公司需要建立完善的风险管理和内部控制制度,以确保业务的安全和稳定。
证券公司需要具备合格的经营场所、业务设施和信息技术系统,以支持其业务运营。
证券公司还需要符合其他法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的条件。
未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
证券佣金费用按成交额的比例收取,不同证券公司的佣金比例有所差别,一般约为万分之三。
单笔佣金费用不足五元时,收取五元。
例如,投资者与某证券公司协商的佣金比例为万分之三,在购买1000股股价为10元的股票时,佣金费用为5元。
佣金费用是双向收取的,即买入时按买入金额收取一次,卖出时按卖出金额收取一次。
投资者可以与证券公司协商调整佣金费用,一般来说,投资者的资产越高,佣金费用下调的概率越大。
企业贷款中股东的责任。企业贷款时,财产需承担债务责任,股东若提供连带责任担保则要对债务负责。公司应以其全部财产承担债务,股东责任限于认缴的出资额或股份。同时,企业贷款需符合国家政策、行业政策及银行规定,包括良好的信誉记录、合规的注册和资质等条件。
期货权益的定义及相关法律知识。期货权益是指期货账户中的权益,其价值随期货合约价格波动而变动。期货从业人员在向投资者提供服务时需遵守多项法律要求,包括了解投资者情况、告知投资风险、独立客观提出投资建议、申明执业能力、保护投资者利益,以及公平对待投资者等
综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债限制。综合类证券公司对外负债不得超过净资产的九倍,经纪类证券公司则不得超过三倍。这些限制旨在保护公司稳定经营、投资者利益和市场稳定,并防止过度承担风险。监管部门会定期监测和评估这些公司的负债情况,确保其符合法规
证监会关于沪港通、公司债券发行、创业板上市公司证券发行管理等方面的回答。证监会表示正专注于沪港通的准备工作,并重视与香港在商品期货市场的合作。同时,针对中介机构更换对IPO排队企业的影响,证监会已启动《公司债券发行试点办法》的修订工作,并公开征求意见