设立经纪类证券公司的法律条件设立经纪类证券公司的法律条件，包括注册资本、从业人员资格、经营场所和交易设施以及管理制度等方面的要求。证券公司大多为国有控股企业，设立条件严格，需遵守公司章程、主要股东要求、注册资本、人员资格、风险管理等规定。
2025-05-16
什么是证券欺诈发行证券欺诈发行的概念和相关法律规定。证券欺诈发行是指在股票或债券发行过程中隐瞒重要事实或编造虚假内容的行为。刑法对欺诈发行股票、债券罪有明确规定，单位和个人都可能受到处罚。同时，《证券法》也规定了证券公司及其从业人员禁止从事的欺诈行为，包括损害客户利益
2025-03-09
基金管理人的法律规定基金管理人的法律规定。基金管理人需依法设立的公司或合伙企业担任，公开募集基金的基金管理人由基金管理公司或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构担任。基金管理公司的设立需满足一系列条件，包括注册资本、主要股东资质、从业人员资格、内部管理制度等，并经国务
2025-03-01
证券公司设立程序证券公司的设立程序。证券公司设立需经过证监会审批，获得营业执照和经营证券业务许可证。申请条件包括主要股东具备持续盈利能力和良好信誉，董事、监事、高管及从业人员需具备相应资格，并有完善的风险管理与内部控制制度。这些要求旨在确保证券公司的合法运营和风险控
2025-02-26
私募基金管理人可以将基金借给其他人吗3、第四十条私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》有关规定处罚。
2024-11-23
私募基金监管部门是哪一个,监管措施有哪些监管措施有哪些？中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定
2024-09-29
证券从业人员禁止的行为有哪些依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员
2024-09-16
投资公司能否作为委托人由此造成的投资人损失，应根据双方当事人的过错程度及公平原则，确定各方应承担的责任。证券公司从业人员对无效合同造成的损失负有主要过错责任的，应当向委托人支付股票本金及银行同期利息。
2024-07-24
诱骗投资人买卖证券期货罪怎么认定诱编投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。诱
2024-05-08
证券从业人员买卖股票如何处罚依据新修订证券法的规定，证券从业人员是严禁买卖股票的，证券从业人员买卖股票的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。证券交易的方式可分为：现货交易、远期交易、期货交易，而在短期资金市场，存在者债券的回购交易。
2024-04-22
新协规出台后私募基金运作成本有多少2016年2月5日，中国证券投资基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。中国证券投资基金业协会基于保护和引导行业长期健康发展的目的，规定自2016年2月5日发布《公告》之日起，全国的私募基金管理人及其相关机构、从业人员必须严格执行以下规
2024-04-04
诱骗投资者买卖期货合约罪立案标准证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约。
2024-02-09
利用未公开信息交易罪一般要怎么判刑?在当代的社会，证券交易所或者是证券公司等相关的从业人员询问利用还没有公开的信息进行交易的，将会构成《刑法》第180条当中所规定的利用未公开信息交易罪。
2023-11-09
注册私募基金管理公司需要多少个基金从业人员资格做备案登记，至少要两名人员有基金从业资格证的，一个是法人吗，另一个是风控合规部负责人。现在私募基金管理公司一般都会让员工考证的，以后协会可能对从业人员数量增加。规范私募基金管理公司经营运作的相关法规以《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管
2023-09-28
对诱骗投资者买卖证券罪的处罚标准本罪是指证券交易所证券公司的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造交易记录，诱骗投资者买卖证券，
2022-06-13
最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释
最高人民法院和最高人民检察院联合发布的关于办理诈骗刑事案件的具体法律解释。该解释对诈骗数额的划分、严厉惩处的情形、从宽处理的情形、对近亲属的处理、未遂案件的处理、共同犯罪和追缴财物等方面进行了详细规定，以依法打击诈骗犯罪活动，保护公私财产所有权。
封建迷信的定义、特征、历史渊源和其与科学方法的对立关系。封建迷信是人们对事物产生盲目信仰和崇拜的状态，表现在对超自然力量的盲目信任。某些大规模、影响力较大的封建迷信活动可能触犯法律，扰乱公共秩序，损害他人身体健康，并可能面临党内处分、拘留和罚款等处罚
高利贷的定义及利率范围，根据法律规定，年利率超过36%的部分被视为高利贷。根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》，年利率超过此范围的利息约定被视为无效，已支付的超额利息可以要求返还。利率未超过年利率24%的利息属于法律保护范围
高利贷的定义、界定以及违法性。高利贷指索取特别高额利息的贷款。根据规定，民间个人借贷利率不得超过金融机构同期贷款利率的4倍，超过则为高利贷行为。高利贷涉嫌违法但不属于犯罪，年利率超过年利率利率部分利息约定无效。同时阐述了相关法律依据的条款和解释。
